近2年华泰柏瑞新ETF规模缩水超60%,15只新品仅1只规模增长

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近2年,被动投资盛行,指数基金产品规模大幅增长,仅2023年全市场ETF基金份额增长了约40%。

华泰柏瑞基金是这股被动投资ETF热潮的受益者,从2022年一季度到2024年一季度,指数基金规模从899亿元增长到2462亿元,涨幅高达2.7倍,增速行业头部公司排名第一。

尽管增速迅猛,华泰柏瑞基金ETF规模大涨却是主要依靠华泰柏瑞沪深300ETF单一基金,近2年增长1500亿元。

2022年3月31日至今,华泰柏瑞成立了15只ETF(不含联接基金),其中14只基金规模都缩水了,有8只规模仅剩不到上市期30%。期间只有华泰柏瑞中证2000ETF从上市规模5.88亿元增长到7.43亿元,实现了正增长。

15只新ETF上市规模总共为152亿元,最新规模为54亿元,规模总共缩水了63%。

华泰柏瑞国证疫苗与生物科技ETF下称“华泰柏瑞疫苗生物ETF”)于2022年8月11日上市,因规模过低在2024年5月29日发出清盘公告。

华泰柏瑞中证有色金属矿业主题ETF(下称“华泰柏瑞有色矿业ETF”)于2023年11月30日成立,成立不到半年,规模便低于5000万元清盘线,于2024年5月27日发出可能清盘的预警公告。

指数基金长期规模过小会面临被清盘的风险,流动性不足也容易引起溢价和交易误差,给投资者带来麻烦。

新ETF基金上市期喜欢宣传募集规模,以彰显产品实力。资金在ETF上市后又快速撤离,给投资者带来误导。

市场上有3只疫苗生物ETF,分别是富国疫苗生物ETF、华泰柏瑞疫苗生物ETF、国泰疫苗生物ETF。

国泰疫苗生物ETF于2022年8月10日上市,比华泰柏瑞疫苗生物ETF早一天,上市规模3953万元,少于华泰柏瑞疫苗生物ETF4907万元的规模。该基金最新规模6635万元,实现了正增长。

富国疫苗生物ETF也还在持续运作之中,3只相同的ETF只有华泰柏瑞疫苗生物ETF被清盘离场。

市场上同样有3只有色矿业ETF,分别是招商有色矿业ETF、国泰有色矿业ETF、华泰柏瑞有色矿业ETF,其中,华泰柏瑞有色矿业ETF成立时间最晚,目前规模也最小。

华泰柏瑞有色矿业ETF也是唯一一只处于清盘预警公告中的有色矿业ETF。

5月27日,华泰柏瑞有色矿业ETF的公告显示,截至2024年5月24日末,基金资产净值已经连续46个工作日低于5000万元,可能触发基金合同终止情形。

根据基金合同,如果华泰柏瑞有色矿业ETF连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的情形,基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止运作,而无需召开基金份额持有人会议审议

华泰柏瑞疫苗生物ETF就是触发了相同的条件,终止合同发生清盘。

数据显示,有色矿业ETF在2023年12月14日上市交易,2023年12月14日上市当天,基金份额为2.48亿份。而上市交易第二天,2024年12月15日末,该基金的交易份额仅剩余约1.5亿份。上市两天基金就被赎回0.98亿份。

随后基金规模一路下滑,不到半年时间,最新规模仅剩1180万元。

公告显示,因为赎回等原因,该基金在2023年12月29日至2024年3月13日之间,出现了连续20个工作日基金资产净值低于5000万元的情况。

也就是说,华泰柏瑞有色矿业ETF上市近半个月,规模就剩下不到5000万元,减少了近2亿元。

大规模风光成立,然后快速缩水,剩下跟着上车的散户投资者,被留在了清盘的风险中。

数据来源:Choice、勾股大数据 时间截止:2024年5月28日