投顾考点更新啦！
1.证券公司及证券营业部应当建立客户投资书面或电子档案，保存时间不少于三年，每年四月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别在营业部所在地证监局报备。
2.证券公司，证券投资咨询机构应当提前五个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局，媒体所在地证监局报备。
3.违反《证券法》 在证券交易活动中作出虚假陈述或信息误导的，责令改正，并处以20万元以上200万元以下的罚款。属于国家工作人员的，给予处分。
4.证券投资咨询机构违反《证券法》擅自从事证券服务业务，责令改正，没收违法所得，并处以一倍以上十倍以下罚款。没收违法所得。
5.基于上述第4点，违法所得不足50万的除以50万元以上500万元以下罚款。对直接负责的主管人和其他直接责任人员，警告，并处以20万元以上200万元以下罚款。