金融虎讯 7月29日消息，近日，中国中金财富证券有限公司（下称“中金财富证券”）的青岛香港中路证券营业部收到了来自青岛证监局的警示函。经过调查，该营业部在向投资者提供材料时存在不准确的情况，并且在处理投资者投诉和纠纷方面也未能做到妥善。这些行为违反了《证券经纪业务管理办法》的相关规定，因此青岛证监局决定对该营业部采取警示函的行政监管措施。
公开资料显示，中金财富证券是中国国际金融股份有限公司（简称“中金公司”）的全资子公司，中金财富证券注册资本80亿元，注册地址在深圳市南山区。中金财富成立于2005年9月28日，前身是由中国建银投资有限责任公司在购买原南方证券相关证券类资产的基础上成立的中国建银投资证券有限责任公司。
2008年末，公司全部股权划转至中央汇金投资有限责任公司。2011年11月，公司名称变更为“中国中投证券有限责任公司”。2017年3月，中国国际金融股份有限公司受让中央汇金所持公司全部股权，公司成为中金公司全资子公司。2019年9月，公司更名为中金财富。
据了解，截至2023年底，中金财富的资产总额达到了1544.72亿元，客户交易结算资金为569.33亿元，显示出强大的资金实力。公司在全国范围内设有22家分公司，并拥有2家控股子公司。在2023年的经营业绩方面，公司的财富管理业务实现了60.20亿元的营业收入，尽管同比有所下降，但固定收益业务却实现了19.64%的增长，达到了4.52亿元。
今年5月，厦门证监局披露关于对中金财富证券有限公司厦门分公司采取出具警示函措施的决定。同日，中金厦门分公司员工戴某也被查出存在类似违规行为。在服务客户过程中，戴某向投资者推介了风险等级高于其风险承受能力的产品，并在推介过程中使用了“安全”、“年化收益率”等误导性措辞，同样违反了《证券期货投资者适当性管理办法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定。厦门证监局亦对戴某采取了出具警示函的监督管理措施，并记入诚信档案。
随后5月底，中国银行间市场交易商协会连续发布两则消息，对中金财富、光大证券、青白江国投、中金公司、建信信托等6家机构启动自律调查。
据交易商协会介绍，交易商协会了解到，个别发行人在债券发行工作中，未严格落实中央关于防范化解地方债务风险的重大部署。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会决定对长春城投建设投资（集团）有限公司、光大证券股份有限公司启动自律调查。
值得注意的是，从2023年度银行间债券市场自律处分情况来看，投资交易类机构受处分情况显著增多，银行间市场交易环节违规更受关注；多家主承销商因发行程序不规范、发行定价不审慎被处分；严肃查处“自融”“返费”行为，涉及违规链条各类主体；更加注重全方位追责和压实个人责任。