金融虎讯 2月28日消息，近日，出现兑付危机的鼎益丰集团及其创始人隋广义被香港监管部门起诉。
香港证监会指出，已在原讼法庭对鼎益丰控股集团国际有限公司（鼎益丰）前主席兼非执行董事隋广义及另外20名人士展开法律程序，指他们涉嫌在2018年3月1日至2018年9月14日期间内操纵鼎益丰的股份。
香港证监会指出，其根据《证券及期货条例》第213条寻求法庭作出多项命令，以便在法庭裁定各被告违反《证券及期货条例》相关条文的情况下，使受影响的对手方回复交易前的状况，以及限制各被告处置或以其他方式处理任何资产及／或财产，并同时确保有足够的资产以履行有关的回复原状令，香港证监会在今年2月26日将“传讯令状”送交法庭存档。
香港证监会早前向合共17家经纪行发出限制通知书，将各被告的资产冻结，并禁止有关经纪行在未取得证监会事先书面同意的情况下，处理在其客户账户内持有的若干资产，而该等账户与涉及鼎益丰股份的涉嫌市场操纵活动有关。有关的限制通知书仍然有效。两份通知书时间分别为2019年3月份和6月份。
例如2019年6月份，香港证监会向九家经纪行发出限制通知书，禁止它们处置或处理在其客户账户内持有的若干资产。该等账户与2018年至2019年初期间鼎益丰股份的涉嫌市场操控活动有关。
香港证监会指出，该等经纪行并非证监会今次进行调查的对象，而它们已就有关调查作出配合。限制通知书并不影响该等经纪行的运作或它们的其他客户。限制通知书禁止该等经纪行在未取得证监会事先书面同意的情况下，以任何方式处置或处理、辅助、怂使或促致另一人以任何方式处置或处理有关客户账户内的任何资产。
公开资料显示，中国鼎益丰是一家主要从事投资业务的香港投资控股公司，成立于2001年，原名中国投资基金，后两次先后更名为“中国投资基金国际控股有限公司”和“中国鼎益丰控股有限公司”。注册在开曼群岛，2002年在港股上市，主要从事投资上市及非上市证券。
2019年3月，中国香港证监会曾向9家经纪行发出限制通知书，指出鼎益丰在上述9家经纪行的账户与2018年至2019年初中国鼎益丰股份的涉嫌市场操控有关。该公司业绩连年亏损，但它的股价在从2017年5月的0.53港元开始上涨，一路狂奔，最高曾涨至28.35港元，总市值最高曾达到350亿港元。
据金融虎此前了解，鼎益丰控股2023年半年报披露，其主要股东名单中，鼎益丰实控人隋广义实益拥有已发行22.26%的股份，鼎益丰创始人之一马小秋拥有13.36%的股份；鼎益丰国际控股有限公司和香港鼎益丰国际控股集团有限公司拥有12.68%的股份。鼎益丰国际控股有限公司被视为透过其受控制法团香港鼎益丰国际控股集团有限公司拥有198,030,400股股份之权益。
在投资上市证券方面，于2023年6月30日，集团持有的分类为透过损益按公允值计量之金融资产的上市证券为7.52亿港元（2022年12月31日：6.05亿港元）。集团持有非上市证券约991.8万港元。
在流动资金及财务资源方面，于2023年6月30日，鼎益丰控股之银行结余及现金约为2.52亿港元（2022年12月31日：约1.01亿港元），占集团总资产之16.7%（2022年12月31日：8.3%）。于2023年6月30日，集团的长期借贷指无抵押计息债券，金额约为25,536,000港元（2022年12月31日：约38,532,000港元）。除长期借贷外，集团之短期借贷（包括无抵押计息贷款票据及无抵押计息债券）总额约为34,630,000港元（2022年12月31日：约55,440,000港元）。于2023年6月30日，鼎益丰集团的资产负债比率（即债务总额（借款总额）除以权益总额）为4.3%（2022年12月31日：8.6%）。
据金融虎此前了解，2023年2月19日，深圳市防范和处置非法集资工作专班办公室发布关于鼎益丰相关业务的风险提示指出，相关部门陆续收到群众关于“鼎益丰理财”“鼎益丰投资”“鼎益丰基金”等相关业务咨询。
经初步核查，“鼎益丰”关联的主体众多，且分布在全国各地，在深圳的经营主体不持有金融许可证、不具备从事金融业务资质。据互联网公开信息显示，2019年3月，香港上市公司中国鼎益丰(HK.00612，已更名为“中国投资基金公司”)曾被港交所勒令停牌，香港证监会曾对其开展调查。同时，互联网上与“鼎益丰”相关的“玄学投资”“操纵股价”“非法集资”“圈钱”“骗局”等负面新闻众多。
当时，据深圳商报报道，对于鼎益丰是否是非法集资尚未定性。深圳市地方金融监督管理局监管三处工作人员表示，《关于鼎益丰相关业务的风险提示》只是接到群众咨询做出的初步核查，具体问题正在调查之中。该工作人员表示：“如果发现公司确有违法违规行为，会在职能范围内依法处理，群众有线索和证据也欢迎上报。”另据深圳银保监局相关人士了解，鼎益丰事件当属深圳市地方金融监督管理局牵头处理。
不过，鼎益丰的风险不容小觑！2023年11月21日，深圳市防范和处置非法集资工作专班办公室再度发布了“关于鼎益丰“原始股权”“期权”等业务的风险提示”。该提示指出，接到群众反映，“鼎益丰”关联主体，包括“元丰”“元汇”“元亨”“万鼎”“天鼎”“嘉鼎”“华音”等分部，通过茶会、晚会、读书会、上市发布会等线上线下活动、宣扬“肽”“光波磁电疗法”等产业概念，以“禅意投资法”等吸引投资人认购“鼎益丰”关联主体的“原始股权”或“期权”，存在非法集资风险。目前，相关投资活动已出现“返利延期”“合同到期未退款”“难以兑付”等情况。
金融虎还注意到，去年12月6日，针对被“风险提示”一事，鼎益丰控股发布澄清公告称：“董事会注意到，于该等通告中并无指明“鼎益丰”或其关联主体的法定全称。董事会谨此声明，据其所深知、尽悉及确信，(a) 该等通告中所指的”鼎益丰“或其关联主体并非指本公司或其任何附属公司；深圳市金融监督管理局概无就该等通告的内容联络本公司或其任何附属公司（包括于中国成立的附属公司）；及(c)该等通告中所指不法或不当行为（包括但不限于有关吸引投资者认购“鼎益丰”相关主体的原始股权及期权的指控）并不涉及本公司或其任何附属公司。”。