新增88家中概股被SEC列“预摘牌”名单:多家公司回应 贝壳拟回港股高管获股票激励

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来源:金融虎网 作者:凯文

根据美国SEC官网显示,其周三又将包括京东哔哩哔哩拼多多腾讯音乐携程高途在内的88家中概股加入“预摘牌”名单,这也使得名单上的“预摘牌”中概股数量上升至105家。这也是自3月份以来第六批被纳入名单的中概股公司。

金融虎网注意到,88家中概股公司名单几乎涉及了通讯、互联网、教育、汽车、电商、金融等各个行业。在金融科技领域,迅雷水滴公司、乐信、趣店、泛华、慧择保险嘉楠科技等也均被纳入了此名单。

另外,根据SEC披露的“确定名单”显示,百度、微博、富途爱奇艺搜狐金融壹账通诺亚控股等23家公司被列入。

按照SEC官网上的法律文件,被列入“确定摘牌名单”的公司需要在 (自披露第一份年报开始计算、且 2021 年当做第一年) 三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求,它们将会在披露2023年年报后(2024年初) 面临立即退市。

需要指出的是,中国企业被列入有关名单,是美方执行相关国内法的步骤,并不代表相关企业摘牌,这些企业是否摘牌和是否在美上市,取决于中美审计监管合作进展和结果。据双方监管部门公开披露的信息,双方正继续就监管合作保持密切沟通,加快推进合作。

据了解,此前有200多家中国公司在美国上市,其中约20家公司在香港也有上市地位。有业内人士表示,随着“预摘牌”名单的不断扩大,预计回归港股上市的企业数量可能进一步增加。

多美中概股公司纷纷声明回应

据金融虎网观察,今日,在被列入“预摘牌”名单后,网易、欢聚集团、唯品会慧择、360数科、趣店简普科技嘉楠科技、乐信等诸多在美上市公司纷纷对此进行了回应。据悉,近日,大量中概股公司公布了2021年年报,SEC这种识别可能是由于当事公司提交了截至2021年12月31日的财政年度表格20-F的年度报告所涉及,也在不少中概股公司的意料之中。

网易表示,该公司的美国存托凭证(ADS)继续不间断地在纳斯达克交易,每一份代表5股普通股。此外,公司的普通股在香港联交所主板交易,股票代码为“9999”。在港交所上市的普通股可与公司的美国存托凭证所代表的股份完全互换。公司将继续监测市场发展,并在适当的顾问和指导下评估所有战略选择。该公司还指出,此次更新对其业务运营没有影响。

唯品会表示,该公司将监测市场发展并评估所有战略选择。公司将继续遵守中国和美国的适用法律法规,努力保持在纽约证券交易所的上市地位。

达达集团满帮集团均表示,其一直在积极探索可能的解决方案,以最好地保护其利益相关者的利益。公司将继续遵守中国和美国的适用法律法规。

欢聚集团表示,自2019年公司开始实施全球化战略以来,公司的全球业务大幅扩张,已发展成为一家遍布全球多个市场的全球性公司,包括北美、欧洲、中东、东南亚和中国。在所有适用法律、法规允许和遵守的范围内,公司正在积极评估所有可用的选择,以保护利益相关者的利益。

公司将继续密切监控事态发展,遵守适用的法律法规,并努力保持其在纳斯达克的上市地位。

乐信表示,公司一直在积极探索可能的解决方案,以保护其利益相关者的利益。公司将继续遵守中国和美国的适用法律法规,努力保持其在纳斯达克股票市场的上市地位。

嘉楠科技表示,公司一直在积极探索可能的解决方案,以保护其利益相关者的利益。公司将继续遵守中美两国适用的法律法规,努力保持在纳斯达克的上市地位。

慧择表示,公司一直在积极探索可能的解决方案,以最好地保护其利益相关者的利益。公司将继续遵守中国和美国的适用法律法规。

360数科表示,公司一直在积极探索可能的解决方案,以保护其利益相关者的利益。公司将继续观察中美两国监管机构之间此类问题的解决过程,并遵守中美两国适用的法律法规。

贝壳正寻求在香港两地上市

另一方面,贝壳正寻求在香港两地上市,加入到许多在离本土更近的地方上市的中国公司的行列。该上市将遵循其他已返回香港进行次要清单或过渡到双重主要清单的中国公司,例如阿里巴巴京东百度

贝壳表示,其已于2022年5月4日(北京/香港时间)收到联交所关于股票在联交所主板双主上市申请的原则性批准函。有关拟在联交所主板上市的股票的双重主要上市文件(“上市文件”)已于2022年5月5日(北京/香港时间)在联交所网站上公布。根据联交所的最终上市批准,这些股票预计将于2022年5月11日(北京/香港时间)在联交所主板开始交易,股票代码为“2423”。这些股票将以100股为一批进行交易。在联交所主板双重初次上市后,在联交所主板上市的股票将与在纽约证券交易所上市的美国存托股完全可替换。

贝壳还公告称,该公司通过了2022年全球股票激励计划(“2022计划”),该计划已获该公司董事会批准,并于2022年5月5日(北京/香港时间)生效。根据2022年计划下的所有奖励,公司可发行的A类普通股的最大数量为125692439股。

同日,贝壳公司根据2022年计划向董事长兼首席执行官彭永东授予总计71824250股限制性股票,并根据2022年计划向本公司执行董事单一刚授予总计53868189股限制性股票,承认他们的非凡贡献,并提供进一步激励,使他们的利益与公司的长期股东价值相一致。授予的限制性股份在同一日期授予,并受转让和股息权的进一步限制。这些限制每年分五期解除,每一期须经董事会薪酬委员会批准。这些拨款已获得董事会和董事会审计委员会的批准。