$*ST康得(SZ002450)$ 今年以来10公司被顶格处罚
04-20 09:05大众证券报
利空
　　2018年以来，为了抑制公司信息披露各环节恶性违法案件的多发，证监会重点查办虚假披露信息、虚构交易粉饰业绩、忽悠式重组非法牟利等严重损害上市公司利益的案件。截至昨日，证监会处罚的公司数量达到53家，其中被顶格处罚60万元的公司有10家。
　　据 资讯统计，在今年被处罚的53家上市公司中，雷科防务、祥源文化、*ST中安、*ST众和、尔康制药、*ST昆机、金亚科技、勤上股份、三房巷、*ST华泽、*ST圣莱、环能科技、中毅达、申科股份、天药股份、*ST上普、*ST云网、武汉凡谷、和胜股份被处以罚金，累计罚金1059万元。
　　其中被处以60万元顶格罚金的公司有10家，占比超50%以上。这些公司分别是祥源文化、*ST中安、*ST众和、尔康制药、*ST昆机、金亚科技、勤上股份、三房巷、*ST华泽、*ST圣莱。
　　实际上，虽然是顶格处罚，但额度并不高，而真正对违规公司的打击是股民的索赔。“根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释规定，上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚，权益受损的投资者可以起诉索赔损失。”浙江裕丰律师事务所厉健律师昨日向大众证券报记者表示。
　　以*ST圣莱为例，*ST圣莱2015年度虚构影视版权电影转让业务，虚增2015年度收入和利润1000万元，虚增净利润750万元;2015年虚构财政补助事项，虚增2015年收入和利润1000万元，虚增净利润750万元。上述事项导致公司2015年年报虚增收入和利润2000万元，虚增净利润1500万元。虚增利润的行为导致圣莱达2015年度扭亏为盈，因此证监会对公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款。对此，上海汉联律师事务所宋一欣律师表示：“根据司法解释规定，初步确定*ST圣莱索赔条件：在2016年3月22日至2017年4月18日(含当日)期间买入圣莱达股票，并在2017年4月19日后卖出或继续持有该股票的亏损投资者可以索赔。”另外，祥源文化、龙薇传媒案进入调解程序。
　　昨日，广东奔犇律师事务所主任刘国华律师告诉记者：“监管部门加大监管力度，对证券市场违法违规者的惩处范围和强度都大大增加，这对于净化证券市场是有益的，对投资者也是有利的，但罚款和罚金最终是要收归国库的，整个过程中受伤最重的中小投资者的经济损失并没有得到弥补。由于我国法院实行不告不理原则，如果违法违规者不主动赔付，投资者唯有提起诉讼，才有可能获赔。”
　　记者张曌

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