从招股书到上市后报告均存在财务造假 *ST奇信及相关人员拟被警告罚款1.1亿元3人10年市场禁入3人5年市场禁入
*ST奇信4月19日收到了中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。
奇信股份)涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规一案，中国证监会已调查完毕，经查，奇信股份及相关人员涉嫌存在：一、信息披露违法违规。包括《招股说明书》存在虚假记载，上市后定期报告存在虚假记载。二、在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容。
时任董事、副董事长、董事长叶洪孝，时任董事、总裁余少雄，时任副总经理、财务总监、高级副总裁乔飞翔是直接负责的主管人员；时任监事宋雪山，时任副总裁、高级副总裁张翠兰，时任副总经理、高级副总裁、执行总裁罗卫民，时任董事会秘书何定涛，时任副总经理、执行总裁叶小金，时任副总裁朱勇珍，时任副总裁谢志攀，时任监事王晖，时任监事苏丽君，时任财务部职员伍小勇是其他直接责任人员，时任财务部副经理、财务中心总经理刘松是其他直接责任人员。此外，叶家豪作为奇信股份的实际控制人，组织、指使从事前述信息披露违法违规和在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容行为，构成了 2005年《证券法》第一百九十三条第三款和《证券法》第一百八十一条第二款、第一百九十七条第二款所述行为。
中国证监会拟决定：对江西奇信集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以5000万元罚款；对叶家豪处以1400万元罚款；对叶洪孝、余少雄、乔飞翔给予警告，并分别处以700万元罚款；对宋雪山、张翠兰、罗卫民给予警告，并分别处以350万元罚款；对何定涛、叶小金、朱勇珍、谢志攀、王晖、苏丽君、伍小勇给予警告，并分别处以200万元罚款；对刘松给予警告，并处以100万元罚款。对叶洪孝、余少雄、乔飞翔分别采取10年市场禁入措施，对宋雪山、张翠兰、罗卫民分别采取5年市场禁入措施。
虚假回复问询函重大诉讼不及时披露 ST榕泰及相关人被警告罚款770万实控人杨宝生5年市场禁入
广东榕泰4月19日收到广东证监局下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。
依据《证券法》的有关规定，广东证监局对广东榕泰信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，经查明，广东榕泰存在：（一）2021年未按规定及时披露关联交易，2021年半年报存在重大遗漏，相关披露存在虚假记载；（二）未按规定及时披露重大诉讼及进展情况。
广东榕泰时任董事长、总经理、代董事会秘书杨宝生组织实施广东榕泰未按规定披露关联交易及2021年半年度报告存在重大遗漏相关违法行为，组织起草广东榕泰对上交所2020年年度报告问询函虚假回复，知悉广东榕泰与河北银行等重大诉讼及诉讼进展情况，未及时对相关诉讼事项及后续进展进行披露，是上述事项直接负责的主管人员。时任财务总监、董事郑创佳知悉广东榕泰与8家公司2021年存在大额资金往来，未勤勉尽责，是上述事项的其他责任人员。此外，杨宝生作为广东榕泰实际控制人，组织、指使从事上述未按规定披露关联交易违法行为，构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述违法行为。
广东证监局决定：对广东榕泰给予警告，并处以250万元罚款；对杨宝生给予警告，并处以420万元罚款；对郑创佳给予警告，并处以100万元罚款；对杨宝生采取五年市场禁入措施。
南京新百控股股东三胞集团被警告罚款400万 实控人袁亚非被警告罚款200万10年市场禁入
南京新百4月19日收到控股股东三胞集团来函，告知三胞集团近日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。
三胞集团涉嫌宏图高科信息披露违法违规案已由中国证监会调查完毕，证监会依法拟对控股股东三胞集团责令改正，给予警告，并处以400万元的罚款。对实际控制人袁亚非给予警告，处以200万元的罚款，并采取十年市场禁入措施。
灵康药业未按规披露非经营性资金占用关联交易 公司实控人及高管被警告罚款400万元
4月19日，灵康药业及相关当事人收到了西藏证监局下发的《行政处罚决定书》。
西藏证监局对灵康药业、陶灵萍涉嫌信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，经查明，灵康药业未按规定披露非经营性资金占用形成的关联交易，导致信息披露不及时及2021年半年度报告存在重大遗漏。
陶灵萍作为灵康药业实际控制人、董事长，是关联交易事项的决策者，组织签订上述重大借款合同，并未及时将相关情形告知公司,未能保证灵康药业按规定履行信息披露义务，是灵康药业信息披露违法行为直接负责的主管人员，且构成《证券法》第一百九十七条第一款、第二款所述“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形”的违法行为。张俊珂作为灵康药业财务总监兼董事会秘书，提议并参与审批，具体实施关联交易，未能做到勤勉尽责、保证灵康药业及时履行信息披露义务，是对灵康药业信息披露违法行为直接负责的主管人员。
西藏证监局决定：对灵康药业给予警告，并处以100万元罚款；对陶灵萍给予警告，以灵康药业集团股份有限公司实际控制人身份处以150万元罚款，以灵康药业董事长身份处以50万元罚款，合计处以200万元罚款；对张俊珂给予警告，并处以100万元罚款。
*ST辅仁涉嫌信披违法违规被证监会立案
4月19日，*ST辅仁收到中国证监会《立案告知书》：“因你公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2023年4月3日，我会决定对你单位立案。”
S*ST佳通关联交易计划未获股东大会审议通过下持续发生 公司及5高管被警告罚款450万元
S*ST佳通于4月20日收到黑龙江证监局下发的《行政处罚决定书》。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，黑龙江证监局对佳通轮胎信息披露违法行为进行了立案调查、审理，经查明，佳通轮胎2020年度日常关联交易计划及2021年度日常关联交易计划在未获得股东大会审议通过的情况下，持续发生关联交易，未按规定及时披露关联交易事项。
时任董事长李怀靖,知悉日常关联交易计划未经股东大会审议通过而持续开展，默许不履行及时披露义务，未能勤勉尽责，是未按规定及时披露关联交易事项直接负责的主管人员。时任总经理方成、钱倍奋，时任董事会秘书邬晓芳、黄文龙知悉关联交易未经股东大会审议通过而持续开展,未及时履行信息披露义务，未能勤勉尽责，是未按规定及时披露关联交易事项其他直接责任人员。
经复核，黑龙江证监局决定：对佳通轮胎给予警告，并处以200万元罚款；对李怀靖给予警告，并处以100万元罚款；对方成、钱倍奋给予警告，并分别处以50万元罚款；对邬晓芳给予警告，并处以30万元罚款；对黄文龙给予警告，并处以20万元罚款。
上海贵酒股份有限公司近日收到总经理鄢克亚告知，因非本公司事项，鄢克亚收到了中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，鄢克亚因其曾任职的宏图高科涉嫌信息披露违法违规，中国证监会已向该公司送达《行政处罚及市场禁入事先告知书》，中国证监会拟决定对鄢克亚给予警告，并处以10万元罚款。
ST目药持股5%以上大股东永新华瑞违规减持公司股票收证监局警示函
ST目药于4月20日收到浙江证监局《关于对永新华瑞文化发展有限公司采取出具警示函措施的决定》。
永新华瑞文化发展有限公司作为ST目药持股5%以上股东，于2023年3月29日通过证券交易所集中竞价交易方式减持ST目药股份234100股，占ST目药总股本的 0.19%公司未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划。
浙江证监局决定对永新华瑞文化发展有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
股东大会审议股权激励方案董事长匡志伟作为关联股东担任计票人 山高环能被责令整改
山高环能于4月18日收到四川证监局行政监管措施决定书。
经查，山高环能2022年第一次临时股东大会审议事项包括限制性股票激励计划的议案，公司董事长匡志伟作为相关议案关联股东，担任了此次股东大会的计票人，不符合《上市公司股东大会规则》第三十七条的规定。
四川证监局决定对山高环能采取责令整改的行政监管措施。
*ST泽达及子孙公司收到法院传票
近日，泽达易盛及子公司分别收到杭州市余杭区人民法院和苏州工业园区人民法院自贸区法庭送达的《传票》。
公司全资孙公司浙江伟泰信息技术有限公司因申请实现担保物权被传，4月21日下午14时良渚法庭第一审判庭开庭审理；全资子公司苏州泽达兴邦医药科技有限公司、泽达易盛、林应因金融借款合同纠纷被传，5月10日下午15时苏州自贸法庭第六法庭开庭。
（我是股东）