初步统计，今年以来超60家上市公司对外发布了收到证监会立案告知书的公告，其中5月以来，披露相关公告的公司便超过20家，被立案对象包括上市公司、控股股东、实控人等。
从被立案的理由来看，涉嫌信息披露违法违规最多，比如6月收到立案告知书的4家公司，被立案对象全部涉嫌信息披露违法违规，此外还有内幕交易和短线交易等。在知名经济学者盘和林看来，上述违规行为，可能是相关公司失误，也有可能是公司想要用错误信息误导投资人，以此来谋取私利。
盘和林进一步补充道：打击信披违规、内幕交易等，是为了建设一个公平有序的资本市场环境，以此来修复和增强投资人对股票投资的信心，信披质量低下会导致投资人和上市公司之间丧失信任，最终会导致劣币驱逐良币，所以强监管是提高资本市场有效性，推动股市健康发展的必由之路。
近期多家公司收告知书
近日，庚星股份对外披露了关于公司原控股股东收到证监会立案告知书的公告，公告显示，原控股股东中庚集团于6月13日收到中国证监会下发的立案告知书。其实早就去年12月，庚星股份便因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。到了3月，庚星股份及有关责任人还因未及时就关联交易事项履行相应审议程序和披露义务被上交所予以监管警示。
2023年和2024年一季度，庚星股份的营业收入为8.18亿元和1.82亿元，归母净利润为-5149.53万元和-1927.93万元。今年一季度，中庚集团持有的庚星股份7992.96万股股份相继被司法拍卖，在权益变动后，中庚集团持股比例降至0.87%，庚星股份控股股东由中庚集团变更为海歆能源。
自进入6月以来，便有4家上市公司对外披露了收到立案告知书的公告。除了庚星股份之外，还有ST爱康、ST亿利和先河环保，被立案原因均为涉嫌信息披露违法违规。ST亿利和先河环保所收到的立案告知书只针对公司本身，而ST爱康的实控人也因涉嫌信息披露违法违规被立案。
在经营方面，这几家公司近年来的表现并不理想。Wind数据显示，2023年和2024年一季度，ST爱康的归母净利润为-8.26亿元和-2.13亿元；ST亿利的归母净利润为-5.42亿元和-0.34亿元；先河环保的归母净利润为-1.24亿元和0.08亿元。6月18日晚，ST爱康发布公告称，公司连续20个交易日股票收盘价低于1元，将被深交所终止上市交易，公司股票自6月19日开市起停牌。
信披违法违规为主要被查理由
据《华夏时报》记者初步统计，今年以来超60家上市公司对外发布了收到证监会立案告知书的公告，被立案对象包括公司、控股股东、实控人、高管等。自年报季结束，5月份以来，披露收到证监会立案告知书的公司超过20家。大多数情况下，被立案理由为涉嫌信息披露违法违规。
“信披违规主要包括以下几种情况：一是未及时披露公司重大事项；二是信息披露内容不真实、不准确或者有重大遗漏；三是故意延迟或者不当披露信息；四是未按照规定程序披露信息等。之所以会出现违规情况，一方面可能是由于法律法规意识不强，对信息披露的重要性和规范要求认识不足；另一方面也可能是因为利益驱动，如为了操纵股价、规避监管等目的。”世界院士专家联合会执行秘书长吴高斌在接受《华夏时报》记者采访时表示。
还有部分公司是因为未按时披露年报而被立案，比如东旭蓝天和东旭光电，这两家上市公司的大股东均为东旭集团。4月30日，两家公司同时对外披露了关于预计无法在法定期限内披露定期报告的风险提示性公告。6月15日，东旭蓝天和东旭光电同时公告称，截至目前，公司未能披露2023年年度报告。根据深交所相关规定，公司已自2024年5月6日开市起停牌。若公司在股票停牌两个月内仍未披露2023年年度报告，公司股票交易将被实施退市风险警示。
值得一提的是，东旭蓝天和东旭光电已连亏数年。2019—2022年，东旭蓝天的归母净利润分别为-9.57亿元、-10.21亿元、-5.90亿元和-3.09亿元；同期东旭光电的归母净利润分别为-15.23亿元、-34.03亿元、-28亿元和 -16.46亿元。
应持续加强监管力度
一些上市公司相关责任人被立案的原因为内幕交易和短线交易。
比如目前已经进入退市整理期的园城黄金，其于4月23日披露，公司和董事长牟赛英分别收到证监会出具的立案告知书。其中，上市公司因涉嫌信息披露违法违规遭证监会立案调查，牟赛英则是因涉嫌内幕交易被查。因园城黄金2022年度经审计的净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元，公司股票被实施退市风险警示，后公司2023年年报被年审机构出具无法表示意见的审计报告，5月28日，园城黄金收到股票终止上市决定书。
4月18日，利欧股份发布公告称，收到公司董事长王相荣、副董事长王壮利的通知，获悉其分别收到证监会下发的立案告知书。本次立案调查内容为王相荣和王壮利的母亲颜素云买卖公司股票事宜。颜素云于2023年3月22日、2023年3月24日买入公司股票，合计交易金额123.72万元，并于2023年5月30日卖出公司股票，合计交易金额111.37万元，上述交易构成短线交易。
吴高斌认为，上市公司信息披露违规、内幕交易和短线交易等行为，对资本市场的发展和投资者的利益造成了严重影响。监管部门应继续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者权益，促进资本市场健康稳定发展。监管部门可以通过完善法律法规、加强监管队伍建设、提升监管手段和监管效率等行为来加强监管力度。