曾经是“一参一控”的典型，锦龙股份在紧锣密鼓筹备旗下券商股权转让之际，宣布了换届选举事项。而在新一届董事会的9名候选人中，有两位公开列示了“违法失信”事项。
换届名单确定
6月3日，锦龙股份000712.SZ连发多份公告，宣布根据《公司法》《公司章程》等有关规定进行董事会和监事会换届选举，并提交股东大会审议。
当日，锦龙股份召开第九届董事会第三十八次（临时）会议，经董事会提名委员会审查和第九届董事会表决通过，提名张丹丹女士、王天广先生、罗序浩先生、苏声宏先生为第十届董事会非独立董事候选人；经控股股东东莞市新世纪科教拓展有限公司（简称：新世纪科教）提名，并经董事会提名委员会审查，提名禤振生先生、陈浪先生为公司第十届董事会非独立董事候选人；以上董事任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。经公司董事会提名委员会审查和第九届董事会表决通过，提名聂织锦女士、姚作为先生、潘培豪先生为公司第十届董事会独立董事候选人。以上董事和独董任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。
同日举行的第九届监事会第十九次（临时）会议，提名郭金球先生、常乐女士为公司第十届监事会非职工代表监事候选人，任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。近日召开的2024年第一次职工代表大会选举袁圆女士为公司第十届监事会职工代表监事，将与公司股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成公司第十届监事会，任期至第十届监事会任期届满时止。
据锦龙股份第九届董事会成立时的公告，提名委员会由独立董事赵莉莉女士担任主任委员，委员包括独董汤海鹏先生和罗序浩先生。而这三名成员中，仅有罗序浩一人入围本次提名名单，其余两名委员将在换届后离任。
违法失信人选
行家意外发现，本次提名委员会表决通过的董事候选人名单中，王天广先生和聂织锦女士的履历，双双出现了“违法失信信息”。
公告载明，王天广先生此前担任广东威华股份有限公司董事长，于2021年9月被深圳证券交易所通报批评，并被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示。
2023年1月，聂织锦女士在任职广东太安堂药业股份有限公司（简称：太安堂）独立董事期间被深圳证券交易所通报批评，并被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示。
这是什么情况？
公开信息显示，现年51岁的王天广，身份证归属地为山东烟台，本科毕业于北京大学国际经济系。他在证券行业有多次任职履历：2008年8月至2009年2月登记执业于银河证券深圳投行部总经理。2009年5月加入西南证券，曾任总裁助理兼投行总部总经理。2012年2月至2016年9月登记执业于长城证券。经长城证券申请，深圳证监局在2012年7月核准王天广任副总经理。据长城证券发布于2016年9月的招股书显示，王天广在2016年1月离任副总裁职务。
尚未从长城证券离职注销，王天广就在2016年2月担任广东威华股份有限公司（简称：威华股份）董事长职务，直至2020年6月；期间于2016年9月至2018年2月兼任总经理。2020年10月，威华股份更名为盛新锂能集团股份有限公司（简称：盛新锂能），并成为这一领域的明星企业。
虽然行家不确定锦龙股份的公告中为何没有提到“盛新锂能”的名称，但行家还是查到了来自深交所的监管函。
2021年9月，因盛新锂能2009年度至2012年度、2018年度报告财务数据存在重大会计差错，其中2018年净利润调整幅度达40.14%；2019年1月至2020年9月期间违规对外提供财务资助，未及时履行审批程序和信披义务两项违规，深交所对盛新锂能给予通报批评的处分。因负有重要责任，时任董事长王天广、时任总经理周祎、财务总监王琪、时任董事会秘书邓伟军均被深交所通报批评。以上自律处分记入诚信档案，向社会公开。
曾是太安堂独立董事的聂织锦女士，责任和处分要轻得多。因未在规定期限内披露定期报告和控股股东太安堂集团有限公司（简称：太安堂集团）非经营性资金占用的行为，深交所在2023年1月公开谴责太安堂及控股股东太安堂集团，负有重要责任的多名董监高均被采取公开谴责的处分。包括聂织锦女士在内的三名独董，因未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，对定期报告延期披露事件负有责任，被通报批评。
主要高管变动
回想2020年6月，王天广当选锦龙股份副董事长之际，中山证券的高管层正在经历巨震。彼时曾经有消息称，他将出任中山证券董事长。
然而，至今未在证券行业重新登记执业的王天广，头衔是中山证券董事，距离董事长之位似乎还有些遥远。
工商信息显示，2020年10月，中山证券董事长由林炳城变更为吴小静，总经理由胡映璐变更为康福华；王天广首次出现在董事会名单中。2023年2月，李永湖担任中山证券董事长、法定代表人。
据中证协信息，李永湖曾是中山证券的财务总监、公司管理委员会主任；而现任总裁骆勇，曾在东莞证券任职，于2020年10月加入中山证券。
业绩仍待扭亏
正如行家在《房市沸腾，中山证券乔迁新居》等文中的点评，中山证券最近三年连续亏损。从2021年到2023年，营业收入分别为10.47亿元、4.16亿元和4.26亿元；归母净利润分别为-0.53亿元、-1.80亿元、-0.84亿元。
今年4月，西部矿业集团有限公司（简称：西部矿业）拟将其持有的中山证券4.61%的股权（8200万股）转让给东莞市雁裕实业投资有限公司（简称：雁裕实业），转让价为2.97亿元。作为中山证券控股股东，锦龙股份经综合考虑公司投资安排等实际情况，宣布放弃优先购买权。
据媒体报道，受让方雁裕实业为东莞首个百亿村的企业，拥有强大的资本实力和丰富的管理经验，并且早在多年前便有过入股中山证券的规划。
2015年10月，锦龙股份曾拟通过非公开发行方式募资70亿元用于向中山证券增资，雁裕实业是八名定增对象之一，拟认购5亿元。2016年1月，锦龙股份调整了定增预案，拟向5名对象募资；雁裕实业不仅没有退出，还将认购金额提升至10亿元。遗憾的是，因为某些原因，锦龙股份的非公开发行未能成功。
就在行家发稿之际，更为劲爆的消息传来：
为加大资金回笼规模，加快推进公司业务转型，从而为公司向实体经济转型和拓展新质生产力创造有利条件，锦龙股份将通过上海联合产权交易所公开挂牌的方式转让所持有的中山证券全部12.06亿股股权，占总股本的67.78%。
相关公告中列示了未经审计的财务数据：2024年1-5月份中山证券营业收入2.63亿元，净利润0.29亿元。与2023年相比有了明显改善。
如果本次转让顺利，锦龙股份将彻底退出中山证券股东序列。面临重大股东变更，是否能够扭转中山证券业绩低迷的局面呢？
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