平稳的升值小勇气 的讨论

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x兄,20231221湖北监管局出具监管决定书提及对2021年关联交易未信披及违占4.74亿(当年已归还)未信披作出处罚,同时提及对上面事项立案调查,待后续调查作出处理,应该是与8月上级证监会立案调查有关系的,不排除证监会依托下级调查中发现该问题有关,而且是10月12月深交所处罚中未提及该信披事项,而地方监管局未要对此立案

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所以又历时4个月,立案调查基本已经结束有待证监会定调了,公司既然急于敢提前年报,公司及审计机构应该也与地方监管局对立案事项沟通过了有了底了解事件性质于才会提前申请年报

也就有了最新审计进展中那句截止目前未有新增其他导致出具非标意见的那句话了

地方监管局却对此立案,有提前得到指导打补丁之涉

嗯嗯,问题是早就暴露出来了,但地方部门作为派出机构重在日常监管,罚款等行政处罚权得ZJH行使。类似税务部门中:征管部门可能也会对纳税人查账,但是是侧重于税源管理、完成税收任务;稽查部门对纳税人检查,对税务违法那就不止是补缴税款,还会有滞纳金和罚款。

信披立案调查如果涉及财务方面,肯定是不会绕过年度审计机构的;就是说审计机构对于涉及财务方面的信披调查,必然是知情者。