职能
开曼群岛金融管理局有四个主要职能:
货币-开曼群岛货币的发行和赎回以及货币储备的管理。
监管——对金融服务的监管、对洗钱法规合规性的监控、发布政策和程序的监管手册以及发布规则和原则和指南。
合作-向海外监管机构提供协助,包括执行谅解备忘录,以协助统一监管。
咨询——就货币、监管和合作事项向政府提供咨询意见。
义务
金融管理专员在履行其职能时的义务之一是:
为开曼群岛的最佳经济利益行事;
促进和维护开曼群岛健全的金融体系;
以最有效和最经济的方式利用其资源;
考虑到良好公司治理的公认原则;
努力促进和增强市场信心、消费者保护和开曼群岛作为金融中心的声誉;
减少将金融服务业务用于洗钱或其他犯罪的可能性;
认识到金融服务/市场的国际特性,以及在遵守适当和相关国际标准的同时,需要对消费者和供应商具有竞争力;
承认所施加的负担或限制应与其预期利益相称的原则;
认识到促进金融服务业务创新的必要性;
透明公正。
开曼注册基金
注册基金是根据《共同基金法》(第4条)在开曼群岛设立的大部分共同基金(90%)。
关键特征
注册基金的主要特点是:
. 最低认购额为100000美元(或等值货币)。
. 基金管理人可以位于任何地方,不需要获得许可或注册。
. 尽管审计工作不需要
在开曼群岛进行。
·投资经理可以位于任何地方,无需获得许可或注册。
B.服务
我们将提供的服务和工作进展概述如下:
第一阶段信息收集
这个阶段的主要方面是:
1.尽职调查和KYC检查。
2.在公司注册处登记姓名
第二阶段-准备申请表、起草和编制文件以及审查申请
在此阶段,我们将:
1.准备许可证应用程序包
2.合并公司
第三阶段-向开曼群岛金融管理局(CIMA)提交申请
一旦申请表准备好,我们将把它连同必要的费用一起提交给CIMA。
第四阶段跟进并与CIMA联络
然后,我们将跟进CIMA,处理任何查询,直到CIMA给出应用程序的结果。
C.应用要求
对于每位董事和股东:
一、有效护照的认证复印件;
二、地址证明;
三、银行资信证明
四、简历;
品格及专业参考
如果一家公司是一名董事或股东,那么我们需要:
一、公司注册证书的核证副本;
二、组织大纲和章程的核证副本;
三、董事/股东名册的经核证副本
申请开曼注册基金须符合以下条件;
一、注册基金的最低总股本权益必须为潜在投资者可购买的8万加元(10万美元),或
二、股权必须在经CIMA批准的证券交易所上市;
三、注册基金必须每年由CIMA认可的审计师提交经审计的财务报表;
四、本基金最低投资者人数未设定上限;