而一同被处罚的相关当事人唐某由于利用24个账户买入,且买入金额更是高达9.45亿元,或是更大的“苦主”。
处罚书显示,父亲秦嗣新(香港特别行政区居民),1961年11月出生,住在香港跑马地,儿子秦奋,1988年7月出生,住在上海市长宁区。
鑫茂科技实控人徐某与秦嗣新认识20余年,2017年3月2日前几天,徐某为借钱和秦嗣新见面,秦嗣新知道徐某是鑫茂科技的实际控制人,向徐某询问鑫茂科技的运作情况,徐某做了介绍,此后,秦嗣新向徐某提供了大额借款。
随后,秦嗣新安排从他人账户转入秦奋三方存管账户8000万元,同日,秦奋三方存管银行账户向“秦奋”证券账户转入5000万元买入“鑫茂科技”。
后经证监会查明,这笔交易无获利,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,决定对秦嗣新、秦奋合计处以60万元的罚款。
据秦奋自述,其对资本市场没有兴趣,不知道基本市场概念,随意看行情软件看到了“鑫茂科技”这只股票,没有做过研究,像买彩票一样买了,凭感觉决策。
此外,秦奋称其证券账户由助理使用笔记本电脑下单,电脑在天津打篮球比赛时丢失。
在这次的查处中,还有多人被牵扯出来。
2016年底至2017年,广州证券的唐云认识尤立峰。于是,2017年3月,唐云去杭州见尤立峰,联系配资买入“鑫茂科技”事项。经唐云介绍,尤立峰认识了另一内幕信息知情人徐洪。
2017年3月29日、5月8日,尤立峰与徐洪在上海见面。尤立峰知悉徐洪是鑫茂科技的实际控制人、董事长,尤立峰和徐洪多次打电话、见面,交流鑫茂科技情况,询问鑫茂科技怎么样。徐洪表示“鑫茂科技”股票价格比较稳,可以买一些。
此后,尤立峰通过其他人配资,于2017年5月9日使用“刘某”证券账户按照1:4的配资比例买入“鑫茂科技”。
根据当时的情况,鑫茂科技复牌之后就一路狂跌。
最终,证监会对徐洪、尤立峰分别处以60万元的罚款,对唐云除60万罚款外,还采取10年证券市场禁入措施。