2024-06-26上交所：
2024-06-26因北京华卓精科科技股份有限公司及其保荐人撤回发行上市申请，根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的相关规定，本所终止其发行上市审核。
2020-06-24已受理、2020-12-30已问询、2021-07-29上市委会议（暂缓审议）、2021-09-10已问询、2021-09-17通过上市委会议、2024-06-26终止
66条问询与回复！
第一家
上海证券交易所文件
上证科审〔2024〕230 号
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关于终止对北京华卓精科科技股份有限
公司首次公开发行股票并在科创板
上市审核的决定
北京华卓精科科技股份有限公司：
上海证券交易所（以下简称本所）于 2020 年 6 月 24 日依法受理了你公司首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件，并按照规定进行了审核。
日前，你公司和保荐人东兴证券股份有限公司分别向本所提交了《北京华卓精科科技股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请 》和《东兴证券股份有限公司关于撤回北京华卓精科科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》，申请撤回申请文件。根据《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十三条的有关规定，本所决定终止对你公司首次公开发行股票并在科创板上市的审核。
上海证券交易所
二〇二四年六月二十六日
主题词：科创板 终止 通知
上海证券交易所 2024 年 06 月 26 日印发
一家IPO企业暂缓审议，上市委现场问询问题是否符合科创板定位和发行上市条件？3年净利润合计不足5000万元！政府不足超过7亿元！
科创板上市委 2021 年第 51 次审议会议
结果公告
上海证券交易所科创板上市委员会 2021年第 51次审议会议于 2021 年 7 月 29 日上午召开，现将会议审议情况公告如下：
一、审议结果
（一）北京华卓精科科技股份有限公司（首发）:暂缓审议。
（二）上海南方模式生物科技股份有限公司（首发）：符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
二、上市委现场问询问题
（一）北京华卓精科科技股份有限公司
1.请发行人代表说明光刻机双工件台业务产业化前景。如下游客户未能按计划实现产业化，发行人光刻机双工件台业务是否存在可持续性风险，以及在此情况下，发行人是否符合科创板定位和发行上市条件，光刻机双工件台业务及 02 专项相关信息披露是否符合国家法律法规规定和科创板发行上市信息披露要求。请保荐代表人发表明确意见。
2.请发行人代表进一步说明发行人技术研发是否对清华大学构成重大依赖，发行人是否具备持续的自主研发能力。请保荐代表人发表明确意见。
3.请发行人代表就 2019 年及 2020 年第四季度确认的大额销售收入的交易背景、收入确认依据、期后收款情况作进一步的解释说明，以及收入确认是否符合企业会计准则的规定，资产减值准备的计提是否充分。请保荐代表人发表明确意见。
（二）上海南方模式生物科技股份有限公司 无。
三、需进一步落实事项
（一）北京华卓精科科技股份有限公司
请发行人结合光刻机双工件台业务尚未实现产业化的情况，说明发行人申报期内的主要业务是否符合科创板定位和发行上市条件，光刻机双工件台业务及 02 专项相关信息披露是否符合国家法律法规规定和科创板发行上市信息披露要求。请保荐人和其他中介机构发表明确意见。
（二）上海南方模式生物科技股份有限公司 无。
科创板上市委员会
2021 年 7 月 29日
1.关于业务披露
回复材料显示：（1）公司 2017 年至 2020 年 9 月，光刻机双工件台销量 0，公司 2020 年 4 月向上海微电子发货一台光刻机双工件台，尚未通过验收；（2）2017 年至 2020 年 9 月，公司收入构成中光刻机双工件台销售金额为 1521.37 万元、795.00 万元、0 万元、0 万元，实际销售内容为技术服务与双工件台模块非双工件台本身；（3）招股说明书披露公司主要产品包括光刻机双工件台；（4）公司披露的主要产品收入构成包括精密运动系统、晶圆键合设备、激光退火设备等，但实际收入中同时包括产品销售与技术服务。
请发行人披露：（1）严格按照公司报告期各期实际销售情况介绍公司主营业务及主要产品，调整如将未实现销售的产品作为主要产品披露、在收入构成中单独列示未实现销售光刻机双工件台等不准确的披露方式；（2）在分产品收入构成中区分产品销售与提供技术服务，并在招股说明书“第六节业务与技术”中补充公司技术服务业务的介绍与分析。
请保荐机构质控部门对公司首次申报及历次回复最终提交的招股说明书中主营业务及主要产品披露的准确性进行复核，出具专项核查报告，并说明前期对相关披露准确性质控把关过程，是否切实履行了相关职责。
发行人名称：北京华卓精科科技股份有限公司
有限公司成立日期：2012 年 5 月 9 日
注册资本：24,000.00 万元
法定代表人：孙国华
注册地址：北京市北京经济技术开发区经海四路156 号院 10号楼 4 层
主要生产经营地址：北京市北京经济技术开发区科创十街 19 号院
控股股东及实际控制人：朱煜
行业分类 C35 专用设备制造业
在其他交易场所挂牌或上市的情况：2015 年 12 月 11 日，公司在股转系统挂牌，证券简称―华卓精科‖，证券代码―834733‖；2019 年 2 月 13 日，公司终止在股转系统挂牌
主营业务及产品
公司以超精密测控技术为基础，研究、开发以及生产超精密测控设备部件、超精密测控设备整机并提供相关技术开发服务，其中超精密测控设备部件产品包括精密运动系统、光刻机双工件台模块、静电卡盘和隔振器等，整机产品包括晶圆级键合设备、激光退火设备等。应用领域覆盖集成电路制造、超精密制造、光学、医疗、3C 制造等行业。
经营风险
（一）公司销售收入规模较小、销售结构尚未稳定引起持续稳定经营和未来发展不确定性的风险乃至未来经营业绩大幅下滑的风险
报告期内，公司的晶圆级键合设备、激光退火设备和光刻机双工件台处于产品商业化初期，客户相对较少，尚未形成规模化产品销售，导致公司整体销售规模较小，销售结构尚未稳定，存在较大的变动。报告期各期，公司销售收入分别为 8,570.92 万元、12,096.58 万元和 15,234.06 万元，其中如晶圆级键合设备及技术开发报告期各期收入分别为200.00 万元、2,561.95 万元和 1,458.94万元，激光退火设备报告期各期收入分别为 0.00 万元、1,017.70万元和 1,637.17 万元，光刻机双工件台模块及技术开发报告期各期收入 795.00 万元、0.00 万元和1,737.74万元。公司部分产品报告期内的销售收入尚未稳定，存在较大波动，从而引起公司的销售结构在报告期各期发生一定的变动。如果公司未来超精密测控装备整机及光刻机双工件台等产品不能形成规模化销售或部分产品开发不及预期，可能会导致公司的主要产品销售收入呈现不同程度下降，从而引起公司产品销售结构继续发生变动，并对公司持续稳定经营、未来整体销售规模、经营业绩、未来发展造成不利影响，乃至引起公司总体经营业绩大幅下滑。如果公司未来不能形成具有较强竞争力的核心产品、业务布局和商业模式，公司存在未来经营业绩及收入下滑的风险，亦会存在难以持续经营和未来发展前景较大不确定性的风险。
（二）公司光刻机双工件台产品客户单一且对单一客户存在依赖，商业化前景不明朗及部分产品商业化不及预期的风险
报告期内，公司光刻机双工件台产品客户单一。光刻机双工件台模块及技术开发客户仅有上海微电子，且目前国内客户仅有上海微电子有该类产品采购需求，公司光刻机双工件台模块及技术开发销售对其具有依赖性，2018 年、2020 年实现收入795.00 万元、1,737.74 万元。
全球光刻机市场主要由境外厂商主导，中国光刻机市场仍处于起步阶段。光刻机工件台是光刻机的核心子系统之一，国际主要光刻机整机生产厂商为 ASML、尼康、佳能，前述三家厂商合计市场份额超过 90%。尼康和佳能都是自主研发生产工件台，ASML 的高端工件台也是自主研发生产，公司向这三家销售光刻机双工件台的机会较小。上海微电子在光刻设备领域代表国内最先进的技术，是国内领先的半导体设备厂商。上海微电子作为公司目前光刻机双工件台产品的唯一客户，公司在双工件台业务上对其存在依赖。
影响光刻机双工件台商业化的主要因素包括公司产品开发进度、光刻机整机及系统部件的技术发展、半导体设备的国产化率等。由于光刻机双工件台技术开发难度大、周期长并且涉及多个交叉领域，公司前期产品开发进度相对较缓；光刻机双工件台的产业化程度依赖国内 IC 前道光刻机整机的产业化进程，而后者还受到诸如光源、投影物镜等其他整机部件以及整机集成技术发展的制约；在国内晶圆厂扩产、中美贸易摩擦的背景下，国家高度重视和大力支持半导体设备国产化，但国产光刻机需要经历客户验证、产能爬坡等阶段，规模化的商业应用尚需时日。
目前，公司研发、生产的光刻机双工件台下游客户仅有上海微电子，导致公司光刻机双工件台产品最终实现商业化应用受限于上海微电子光刻机整机集成进度及上海微电子对外销售情况，即受限于上海微电子光刻机所获商业订单及生产排期的影响。一定程度上，公司光刻机双工件台产品商业化前景取决于上海微电子光刻机整机销售情况。
若发行人光刻机双工件台产品开发进度缓慢，光刻机其他整机部件以及整机集成技术发展滞缓，半导体设备国产化未达预期，将对发行人光刻机双工件台商业化带来不利影响，光刻机双工件台商业化前景尚不明朗。
此外，报告期内，晶圆级键合设备及技术开发实现收入的客户为上海集成、先方半导体、东途自动化，报告期各期实现收入分别为 200.00 万元、2,561.95万元和 1,458.94 万元；报告期内，激光退火设备实现收入的客户为燕东微电子、泰科天润，2019年及 2020 年实现收入 1,017.70 万元、1,637.17 万元。若公司上述产品因技术或客户需求等原因导致产业化不及预期，则可能对公司未来的经营业绩造成不利影响。
同时，公司业务拓展及收入增长受到行业政策、国际政治经济环境、国内宏观经济形势、公司的市场开拓、市场竞争、新产品推出节奏、新产品比较优势、在手订单执行情况等多种因素的影响。因此，如果上述因素发生不利变动，将对公司业务拓展、收入增长和公司持续经营和未来发展前景带来不利影响。
共同拥有专利及独占实施许可专利重大变化的经营风险
截至 2021 年 6 月 30 日，发行人与清华大学共同所有 162 项专利技术以及1 项独占实施许可专利。对于共同拥有的 162 项专利，发行人与清华大学通过协议约定了发行人具有该部分专利技术的独占实施权，清华大学具有收益分配的权利。在协议正常履行的情况下，发行人与清华大学共同所有的专利技术由发行人独占实施；若发行人与清华大学的协议由于不可抗力或其他因素如清华大学违反协议约定，导致协议无效、终止或者清华大学停止授权或授权第三方使用该部分专利技术等引起不利于发行人的变化，则可能导致该等共有专利权属及经授权使用独占实施许可专利事项产生纠纷，则发行人的独占实施可能会因前述情况受到一定的影响，则可能对发行人的生产经营活动造成不利影响。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司与清华大学因合作研发项目但未明确约定收益共享方式的共同申请专利中，已授权专利 9 项、在审专利 9 项。目前公司正在与清华大学参照历史转让方式进行协商；公司现有 15 项（其中 3 项与公司主营业务无关）和在审的 4 项专利权人属于公司但专利发明人涉及公司聘请的清华大学兼职人员，清华大学可能对相关专利主张权利，公司为避免相关专利权利受到影响，正在与清华大学协商相关专利的解决方案；同时，根据清华大学关于知识产权的相关规定，学校师生从事学校分配的任务所申请的专利属于职务发明，应将清华大学列为专利申请人。清华大学可能据此主张公司聘请的清华大学兼职人员所参与申请的专利与发行人共有，未来如若公司聘请的清华大学兼职人员继续参与公司新增专利申请，需要与清华大学共享相关专利权益，则会对公司独享相关专利的权益造成不利影响，进而可能对公司未来生产经营造成不利影响。
专利技术到期风险
截至2021年6月30日，公司拥有的专利中有19项实用新型、1项外观设计、1项发明专利权保护期不足5年
政府补助政策变动的风险
为鼓励集成电路行业的发展，我国中央财政给予大力支持。报告期内，公司收到的政府补助分别为 13,931.25 万元、32,136.67 万元和 26,651.20 万元。如果未来公司无法继续享受上述政府补助，将影响公司的技术研发投入，影响公司维持技术先进性，进而可能影响公司的经营活动，对公司未来经营业绩造成一定不利影响。
部分核心人员兼职的风险
公司董事、首席科学家、核心技术人员朱煜系清华大学的长聘教授、博士生导师，董事徐登峰系清华大学的助理研究员，董事、核心技术人员张鸣系清华大学的副研究员，董事杨开明系清华大学的副研究员，董事会秘书成荣系清华大学的助理研究员，营销总监李鑫、顾问王磊杰系清华大学的助理研究员。上述人员中成荣、李鑫已与清华大学签订了离岗创新创业协议，离岗创新创业期间专职在发行人处工作。除此之外，其他人员在公司工作均为兼职，符合国家鼓励事业单位科研人员兼职创新的相关政策。如果未来国家或清华大学有关事业单位科研人员兼职创新的相关政策发生变化，将影响上述人员在公司的离岗创业或兼职工作，进而对公司的生产经营造成不利影响。
控股股东、实际控制人基本情况
1、控股股东、实际控制人
截至本招股说明书签署日，朱煜为公司董事、核心技术人员、首席科学家，直接持有公司 8,573.29 万股股份，占公司总股数的 35.72%。朱煜为艾西科技和艾西博锐的普通合伙人、执行事务合伙人，艾西科技持有公司 5.19%股份，艾西博锐持有公司 0.26%股份。徐登峰、张鸣、杨开明、尹文生、胡金春、穆海华、成荣 7 名股东（以下合称―徐登峰等 7 名股东‖），合计持有 13.06%的公司股份，与朱煜保持一致行动关系。综上，朱煜实际控制的股份比例合计为 54.23%。朱煜为公司的控股股东、实际控制人，且报告期内朱煜实际控制人地位未发生变更。
朱煜，男，1965 年 1 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码为3203111965********。2001 年毕业于中国矿业大学，博士学历，机械设计及理论专业。1983 年 8 月至 2004 年 9 月任教于中国矿业大学，先后任讲师、副教授；2001 年 7 月至 2004 年 9 月，于清华大学从事博士后工作；2004 年 10月至今任清华大学教授；2007 年 9 月至 2013 年 9 月任北京七星华创电子股份有限公司独立董事，2016 年 10 月至 2019 年 12 月任北方华创科技集团股份有限公司独立董事；2012 年 5 月至 2015 年 7 月任华卓有限董事长兼总经理；2015年 8 月至 2015 年 9 月任华卓精科董事长；2015 年9 月至今任华卓精科董事、首席科学家；2018 年 4 月至 2019 年 5 月任杭州天睿执行董事。目前，兼任新冶精特董事、艾西科技执行事务合伙人、艾西博锐执行事务合伙人、沈阳芯源微电子设备股份有限公司独立董事、中国科学院沈阳科学仪器股份有限公司独立董事、沈阳富创精密设备股份有限公司独立董事。
朱煜先生作为公司创始团队负责人，制定了以精密机械与测控为核心技术的产品发展战略，确立了公司产品体系和发展方向，领导光刻机双工件台、平面光栅测量系统、静电卡盘等国家科技重大专项重点支持的产品开发，并带领团队进行激光退火设备、晶圆级键合设备等集成电路装备高端产品的研发，着力推进运动平台、晶圆传输设备、隔振器等超精密衍生产品的市场开拓，构建了公司的矩阵式管理、研发过程质量管理等体系。作为公司首席科学家、技术委员会主任，朱煜先生把握着公司的研发方向。
朱煜先生是清华大学长聘教授，同时担任科技部重点领域创新团队负责人及国家 02 科技重大专项技术副总师；曾先后获得 2015 年国家专利优秀奖、2018年国家专利银奖、2018 年北京市科学技术奖一等奖等多项荣誉；截至目前，发明了境内授权专利共计 201 余项，其中发明专利 173 项；发明了美国授权专利26 项；发表论文 200 余篇；出版专著 2 本。
2、控股股东的一致行动人
徐登峰、张鸣、杨开明、成荣、尹文生、穆海华、胡金春与朱煜签署了《一致行动协议》，为朱煜的一致行动人。徐登峰、张鸣、杨开明、尹文生、胡金春、穆海华、成荣 7 名股东合计持有 13.06%的公司股份，与朱煜保持一致行动关系，具体情况如下：
徐登峰，男，1974 年 6 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码为2301031974********。现任华卓精科董事。
张鸣，男，1973 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码为1328011973********。现任华卓精科技术顾问、董事。
杨开明，男，1970 年 8 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码为 4101051970********。现任华卓精科技术顾问、董事。
尹文生，男，1968 年 6 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码为1101081968********。
胡金春，男，1972 年 3 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码为3208281972********。
穆海华，男，1976 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码为4201111976********。
成荣，女，1977 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码为 1325281977********。现任 HZ PRECISION 秘书、华卓精科董事会秘书。
