刚刚！中信、海通被重罚 8000 万！中核钛白案处罚落地，对中核钛白实控人、中信与海通等预计罚没合计2.35亿元
2024-04-19 20:31中核钛白 [002145]：关于实际控制人收到行政处罚事先告知书的公告(3)
王泽龙（Wang Zelong），男，中国国籍，生于1996年。财富来源：中核钛白、龙蟒佰利。
王泽龙出身于化工世家，父亲王德亮早年从事化工品贸易，掘到第一桶金。2015年，王泽龙与父亲全程参与了佰利联“蛇吞象”龙蟒钛业的并购重组项目，并通过认购这次重组的定增份额（1.88亿股）成为上市公司的大股东之一。
2019年，王泽龙斥资超16亿元，从李建锋手里接手中核钛白，成为公司控股股东和实际控制人。彼时，“95后入主A股上市公司”引发市场关注。
2024年4月12日，中核钛白实际控制人王泽龙收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对其立案。 [11]4月19日，中核钛白公告收到证监会行政处罚事先告知书，王泽龙预计罚没合计1.33亿元。
2021年4月，福布斯全球富豪榜发布，王泽龙以15亿美元财富位列榜单第2035名。
2021年4月，福布斯最新公布2021年全球最年轻亿万富豪排行榜，中国24岁的王泽龙以15亿美元位列第二。
2022年，以115亿元人民币财富，位列《2022家大业大酒·胡润全球富豪榜》第2035。
2022年，以15亿美元财富位列《2022年福布斯全球亿万富豪榜》第1929位。
2022年，以110亿财富位列《2022衡昌烧坊·胡润百富榜》第564位。
2023年3月23日，以110亿财富位列《2023胡润全球富豪榜》第2067位。
2023年10月，以85亿人民币财富位列《2023年·胡润百富榜》第706位。
2024年3月25日，胡润研究院发布《2024胡润全球富豪榜》，王泽龙以72亿元财富位列榜单3058位。
报告期内，经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中核华原钛白股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2022】1734 号）核准，本次发行新增股份已于 2023 年 2 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记托管手续。于 2023 年 3 月 9 日在深圳证券交易所上市，发行价格为 5.92 元/股，本次增资后公司注册资本（股本）由 2,977,826,315 股增至 3,871,026,315 股。
本次发行前，公司控股股东及实际控制人王泽龙持有公司 43.48%股权。本次发行后，公司控股股东及实际控制人王泽龙持有公司 33.45%股权，仍为公司控股股东及实际控制人，控股股东及实际控制人不会发生变化。本次募集资金到位后，公司总资产与净资产规模同时增加，资产负债率水平有所下降，有利于增强公司抵御财务风险的能力，进一步优化资产结构，降低财务成本和财务风险，增强未来的持续经营能力。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我会拟决定：
一、依据《证券法》第一百八十六条的规定，对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得77,531,959.84 元，其中没收王泽龙违法所得 60,637,954.37 元，没收洪浩炜违法所得 14,193,879.43 元，没收中信证券股份有限公司违法所得 1,910,680.83元，没收海通证券股份有限公司违法所得 789,445.21 元；
对王泽龙与中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款120,000,000 元，其中由王泽龙承担 50%即 60,000,000 元，中信中证资本管理有限公司承担 30%即 36,000,000 元，中信证券股份有限公司承担 15%即 18,000,000元，海通证券股份有限公司承担 4.5%即 5,400,000 元，韩雨辰承担 0.5%即600,000 元；
对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款 35,000,000 元，其中由王泽龙承担 30%即 10,500,000 元，中信中证资本管理有限公司承担 30%即 10,500,000 元，洪浩炜承担 20%即 7,000,000 元，中信证券股份有限公司承担 15%即 5,250,000 元，海通证券股份有限公司承担 4.5%即1,575,000 元，韩雨辰承担 0.5%即 175,000 元。
证券代码：002145 证券简称：中核钛白 公告编号：2024-029
中核华原钛白股份有限公司
关于实际控制人收到行政处罚事先告知书的公告
中核华原钛白股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司实际控制人王泽龙先生通知，获悉其于 2024 年 4 月 12 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 03720240045 号），因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白 2023 年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024 年 3 月 13 日，中国证监会决定对其立案。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 13 日披露的《关于实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公告编号：2024-018）。
2024 年 4 月 19 日，公司实际控制人王泽龙先生收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕56 号），现将相关内容公告如下：
一、《行政处罚事先告知书》内容
王泽龙先生、洪浩炜先生、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰先生：
王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司(以下简称中信中证)、中信证券股份有限公司(以下简称中信证券)、海通证券股份有限公司(以下简称海通证券)、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案，已由我会调查完毕，我会依法拟对你们作出行政处罚。现将所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。
经查明，2022年 7 月，中核华原钛白股份有限公司(以下简称中核钛白或上市公司)非公开发行 A 股股票申请获得中国证监会发审委审核通过。2022 年 7 月至 8 月，中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案。根据方案，“客户通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等待六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益”。
2022 年 9 月，王泽龙决定实施定增套利，通过中核钛白员工持股计划定向出借券源，并以某投资发展有限公司(以下简称某投资公司)名义与中信中证开展场外衍生品交易。韩雨辰具体执行套利方案，负责对接中信中证和中信证券。2022 年 9 月至 2023 年 2 月，王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议定增融券套利业务，约定由中核钛白员工持股计划转融通出借 8,800 万股“中核钛白”股票，中信中证指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对冲交易，中信证券制定融券出借计划。
2022年 11 月，中信中证就挂钩“中核钛白”非公开发行股票的收益互换业务与海通证券进行初步沟通。
2022年 12 月，中信中证合规部门及风险管理委员会审议通过挂钩约 8,800万股“中核钛白”非公开发行股份的场外衍生品交易申请。当月，上报“关于某投资发展有限公司与中证资本开展挂钩中核钛白限售股场外期权 6 亿元名义本金的请示”至中信证券风险管理部及风险管理委员会审议通过。
2023年 2 月，因某投资公司认购资金不足，为了将融券额度用满，王泽龙建议朋友洪浩炜加入中核钛白定增融券套利交易，洪浩炜参与并以某 1 号私募证券投资基金(以下简称 1 号基金)名义与中信中证开展场外衍生品交易。
2023年 2 月 8 日至 2 月 10 日，海通证券衍生产品与交易部经部门内部审批，将“中核钛白”股票纳入衍生品业务备选库，并履行了中核钛白非公开发行认购文件的公司用印审批流程。2023 年 2 月 10 日，海通证券按照中信中证指令价格及认购金额参与中核钛白非公开发行首轮报价，当日确定发行价格为 5.92元/股。
2023年 2 月 16 日，海通证券签署中核钛白非公开发行股票之股份认购协议，并与中信中证达成挂钩标的为“中核钛白”股票的多头收益互换，名义本金为 5.32 亿元，对应股数为 8,986.49 万股，由中信中证提供全额保证金。同日，某投资公司与中信中证达成香草期权组合合约，挂钩标的为“中核钛白”股票，名义本金为 4.26 亿元，对应股数为 7,195.95 万股；1 号基金与中信中证达成香草期权组合合约，挂钩标的为“中核钛白”股票，名义本金为8,903.98 万元，对应股数为 1,504.05 万股。
2023年 2 月 6 日至 2 月 20 日，某投资公司与中信中证达成挂钩标的为“中核钛白”股票的空头收益互换，合计开仓股数为 7,195.95 万股，对应名义本金为 5.48 亿元。2023 年 2 月 10 日至 2 月 20 日，1 号基金与中信中证达成多笔空头收益互换，合计开仓股数为 1,504.05 万股，对应名义本金为 1.14 亿元。
2023 年 2 月 6 日至 2 月 14 日，中核钛白员工持股计划所持 8,800 万股“中核钛白”股票按照中信中证指定路径分配到四个私募基金产品账户，出借期限通过展期和借新还旧续期至 2023 年 9 月。
2023 年 2 月 13 日至 2 月 21 日，四个私募基金产品账户融券卖出 8,800 万股“中核钛白”股票，卖出均价约 7.63 元/股，成交金额约 6.71 亿元。
王泽龙未将自己通过上述交易安排实际参与非公开发行的信息告知上市公司。2023 年 2 月 24 日、3 月 3 日，中核钛白公告非公开发行A 股股票相关发行情况报告书，称本次非公开发行对象不存在发行人实际控制人通过直接或间接形式参与本次发行认购的情形。
2023 年 3 月 9 日，中核钛白公告本次非公开发行股票上市，股票限售期为2023 年 3 月 9 日至 9 月 8 日。2023 年 3 月 17 日至 4 月 6 日，某投资公司、1 号基金向中信中证申请提前终止所有多头香草期权合约与空头收益互换合约，中信中证了结相应头寸并进行结算。最终，王泽龙通过某投资公司实际获利58,161,993.37 元，洪浩炜、王泽龙通过 1 号基金分别实际获利 14,193,879.43元、2,475,961 元，中信中证未有实际获利，中信证券融券业务收入为1,910,680.83 元，海通证券收益互换业务收入为 789,445.21 元。
上述违法事实，有询问笔录、交易记录、交易确认书、情况说明、银行账户流水、上市公司公告等证据证明。
我会认为：一是王泽龙和洪浩炜上述行为，通过衍生品交易安排，实质参与非公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公开发行股票折扣价之间的价差收益，变相规避限售期规定，违反《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第三十六条、《上市公司证券发行管理办法》(2020 年修订)第三十八条第二项等规定，构成《证券法》第一百八十六条所述违法情形。
二是中信中证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等；中信证券知悉客户融券目的是定增套利，配合其提供融券服务；海通证券以自己名义按照中信中证的报价指令认购中核钛白非公开发行股票，客观上帮助中信中证及其客户取得股票收益，使得定增套利行为得以实现；韩雨辰替王泽龙等人出面执行定增套利方案。中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰上述行为，与王泽龙、洪浩炜共同构成《证券法》第一百八十六条所述违法情形。
三是王泽龙在洪浩炜违反限制性规定转让股票过程中，参与商议定增融券套利方案，联系并建议洪浩炜加入套利，与洪浩炜共同构成《证券法》第一百八十六条所述违法情形。
四是王泽龙作为中核钛白实际控制人，在中核钛白 2023 年非公开发行股票过程中，隐瞒其通过一系列交易安排实际参与非公开发行的情况，导致中核钛白非公开发行 A 股股票相关发行情况报告书存在虚假记载，违反《证券法》第七十八条第二款、《上市公司信息披露管理办法》(2021 年修订)第四十条等规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，我会拟决定：
一、依据《证券法》第一百八十六条的规定，对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得77,531,959.84 元，其中没收王泽龙违法所得 60,637,954.37 元，没收洪浩炜违法所得 14,193,879.43 元，没收中信证券股份有限公司违法所得 1,910,680.83元，没收海通证券股份有限公司违法所得 789,445.21 元；
对王泽龙与中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款120,000,000 元，其中由王泽龙承担 50%即 60,000,000 元，中信中证资本管理有限公司承担 30%即 36,000,000 元，中信证券股份有限公司承担 15%即 18,000,000元，海通证券股份有限公司承担 4.5%即 5,400,000 元，韩雨辰承担 0.5%即600,000 元；
对洪浩炜与王泽龙、中信中证资本管理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违反限制性规定转让股票的共同违法行为处以罚款 35,000,000 元，其中由王泽龙承担 30%即 10,500,000 元，中信中证资本管理有限公司承担 30%即 10,500,000 元，洪浩炜承担 20%即 7,000,000 元，中信证券股份有限公司承担 15%即 5,250,000 元，海通证券股份有限公司承担 4.5%即1,575,000 元，韩雨辰承担 0.5%即 175,000 元。
二 、依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，对王泽龙信息披露违法行为处以 2,000,000 元罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我会拟对你们实施行政处罚，你们享有陈述、申辩及要求听证的权利。
二、对公司的影响及风险提示
上述行政处罚是中国证监会对公司实际控制人王泽龙先生的事先告知，最终结果以中国证监会正式出具的《行政处罚决定书》为准。公司将持续关注事项进展情况，并严格按照相关法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。
上述《行政处罚事先告知书》涉及的被处罚主体为公司实际控制人。公司将深化完善内部治理的规范性，进一步提高信息披露质量，并严格遵守相关法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，维护公司及广大投资者利益。
公司所有信息均以指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（网页链接）披露的公告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中核华原钛白股份有限公司
董事会
2024 年 4 月 20 日
证券代码：002145 证券简称：中核钛白 公告编号：2024-018
中核华原钛白股份有限公司
关于实际控制人收到中国证券监督管理委员会
立案告知书的公告
中核华原钛白股份有限公司（以下简称“公司”）收到公司实际控制人王泽龙先生通知，获悉其于 2024 年 4 月 12 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字 03720240045 号），因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白 2023 年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024 年 3 月 13 日，中国证监会决定对其立案。
经确认，本次立案调查事项系针对公司实际控制人的调查，公司将持续关注上述事项的进展情况，严格按照监管要求履行信息披露义务。公司所有信息均以指 定 信 息 披 露 媒 体 《 证 券 时 报 》《 中 国 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网（网页链接）披露的公告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中核华原钛白股份有限公司
董事会
2024 年 4 月 13 日
