办理证券基金公司备案要求与要点叙述

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办理私募证券基金公司备案要求

现在对于办理私募证券基金管理人备案要求是越来越多,难上加难,很多企业提交上去迟迟下不来,那么最重要的要求和需要注意的细节是哪些呢,接下来就简单的说一下,以免踩坑和浪费时间,我从公司的注册营业执照到后期备案说明一下重点,可以详细看一下,从2016年接触私募基金公司的注册以及备案事宜,总结出来几点,老板们可以对比一下,看自己的企业哪些要求符合,哪些需要改进~


一、从公司营业执照注册角度来看

首先注册的有两点,第一点是公司的名称抬头:必须有:私募基金字眼或创业投资等字样。投资管理公司以及资产管理公司已经做不了备案了,必须改名字才可以,所以从一开始就直接注册私募基金公司,这个是名称需要注意的一点,另外经营范围也是必须得带有私募基金字样,可以是私募股权基金、私募证券基金。这两个都可以,具体要看您的企业是经营股权的还是证券类的来去看需要添加的经营范围。

二、从公司的法人角度来看

首先法人得具备基金从业资格,还有一点是需要注意的就是法人得有从业资格和从业经验,那么从哪里证明呢?一般都是从过往参与经营的一些证明材料去体现,如果之前在基金公司有做过投资经理等,需要提供过往公司的一些参与资料,最主要的是参与产品的材料,还有净值表等来去证明,学历最好是本科及以上学历。


三、从公司的投资经理人员来看

投资经理这个无疑是里边比较重要的一个人物了,除了需要准备之前从业的一些证明材料和净值表产品材料之类的,还有比较重要的一点是,如果您是证券类基金的话,要求近三年的规模不低于1000万并且为盈利的状态,这个是最基本的一个要求,如果您是股权类的产品的话,近三年的业绩证明材料,业绩最好也是1000万以上。但是必须是要在其他公司参与过产品的这种,材料必须要体现,这个是对于投资经理的一个角度、

四、从风控的角度来看

对于风控来说就相对简单一些了,只要有从业经验和证明材料即可。

五、公司的股东情况来看

公司的股东要求有证明材料,资产证明。这个也是重要的一点,股东的证明材料可以是分红,可以是固定资产都可以。证明的资产一定要可以覆盖他的认缴出资的金额。

以上是相对比较重要的几点


如果您即将注册公司或者即将备案的话,可以留意一下这几点,如果人员这边不符合要求的话,可以沟通,我这边有一些相关的人员,可以引荐,

我公司主要从事:基金公司的注册以及私募管理人备案、法律意见书、基金产品备案等、

私募基金公司的收转等也做,如果您有相关的需要了解的问题,可以随时与我沟通,那么怎么找我呢?看我的名字就知道啦,祝您生意兴隆~~