横向来看,国泰君安投行业务仅次于“三中”,排名行业第四;并且是目前上市券商TOP10中,同比增幅最大的一家。
再来看创利数据,2022年,国泰君安投资银行条线毛利率为45.65%,同比上升5.50个百分点。此外,财富管理业务毛利率降幅也较低,下降1.49个百分点。
稍许遗憾的是,2022年以来国泰君安收到了多份监管处罚,主要涉及投行业务和财富管理业务。
在投行业务方面,2022年内国泰君安有两次处罚:
2022年1月,因在保荐力同科技股份有限公司(简称:力同科技)首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责,存在对发行人的两个客户之间的关联关系履行充分的核查程序并合并披露相关信息,涉诉专利涉及产品金额前后披露不一致且差异大,对相关流水核查存在依赖发行人提供资料的情形。证监会对国泰君安采取出具警示函的监管措施。
2022年11月,因投资银行类业务内部控制不完善,质控、内核把关不严,部分债券项目立项申请被否再次立项时,未对前后差异作出充分比较说明,且存在内核意见回复前即对外报出的情况;廉洁从业风险防控机制不完善,聘请第三方廉洁从业风险防控不到位,证监会责令国泰君安改正。同时,证监会对时任分管投行业务副总时任谢乐斌予以警示。
而在财富管理业务方面,同样有两次处罚。
2022年2月,国泰君安江西分公司存在对部分符合回访筛选标准的赣江-同兴投顾签约投资者未进行回访;一名投资顾问通过微信及微信群向投资者发布误导性陈述的行为,被江西证监局采取责令改正的监管措施。
2023年4月,深圳证监局点名国泰君安深圳登良路营业部存在不具备基金从业资格参与私募基金销售,销售产品时未勤勉尽责,向客户提供风险测评答案,回访时告知客户应对口径,并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。为此,这家营业部及当事人均被监管警示。
此外,2021年12月至2022年1月,因存在违反洗钱管理规定的行为,中国人民银行上海分行对国泰君安合计处以95万元罚款。
为了解国泰君安负责相关业务的主要高管,行家查看了2022年年报。
行家注意到,国泰君安的多位高管有着投行背景。
总裁王松先生,早在“国泰证券”时代便负责债券发行工作,有着多年固定收益部门管理经营。
因前述罚单受到内部批评的谢乐斌先生,出身君安证券投行部门,长期分管投行业务。
副总裁罗东原先生,曾涉君安证券债券部门任职,长期担任国泰君安固定收益部门管理职务,2021年7月起兼任机构与交易业务委员会总裁。
副总裁、首席财务官兼首席信息官聂小刚先生,曾是国泰证券投行部门员工。在进入高管序列前,他曾任国泰君安战略管理部总经理兼权益投资部总经理、风险管理部总经理等职。
副总裁李俊杰,2022年1月至今兼任投行事业部总裁、 执行委员会主任。合规总监张志红女士,出身证监系统。
此外,有着资管履历的龚德雄先生,曾是上海证券总经理;他于2015年加入国泰君安,2016年起任副总裁,分管财富管理业务。就在4月20日,龚德雄刚刚因个人原因离职。媒体报道称,他已履新申能集团,担任副总裁;下一站或将是东方证券。而这又是另一个故事了。
考虑到现任总裁即将年满60周岁,预计近期将会宣布退休。那么,在他之后,将由谁来接任国泰君安的“将印”?【券商行家】