$Navidea生物制药(NAVB)$ 8-K Current report, items 1.01, 5.03, and 9.01 Accession Number: 0001437749-20-019237  Act: 34  Size: 448 KB 网页链接
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夜色0072020-09-03 08:50

2020年8月30日,Navidea Biopharmaceuticals,Inc.(以下简称“ 公司 ” )与其中指定的每个投资者(以下简称“ 投资者 ”)签订了《股票购买 协议》(以下简称“ 普通股票购买协议 ”)。投资者同意从公司购买不超过25,000,000美元的公司普通股(“ 普通股 ”),每股面值0.001美元(“ 普通股 ”)。普通股买卖的初始交割(统称为“ 初始交割””)必须在NYSE American批准公司向NYSE American申请在其上进行交易的普通股上市之日起四十五(45)个工作日内发生。投资者已同意在初始交易完成时以每股5.00美元的购买价格购买总计1,000,000股普通股。买卖普通股的后续结算(每个“ 后续结算””)将在初次关闭后不时在公司和投资者约定的日期和时间发生,但无论如何不得迟于初次关闭后九十(90)个工作日;前提是该普通股在纽约证券交易所美国交易所的收盘价连续五个交易日收于5.00美元或以上。投资者将在其后的收盘时按纽约证券交易所美国公司指南第713条所指的每股等于市场价值的价格购买普通股;但在任何情况下,投资者均无义务在随后的交易中以高于每股5.75美元的价格购买普通股。如果(a)在协议日期后的九十(90)天内未完成初始交割,或(b)如果投资者未购买,则本公司有权在向投资者发出书面通知后终止普通股购买协议。截至初始完成后的九十(90)个工作日之日,总计25,000,000美元的普通股。尽管有前述规定,如果拟购买的普通股与该投资者及其关联公司随后实益拥有的所有其他普通股加在一起,则没有投资者有义务购买任何普通股。超过当时已发行在外流通普通股的4.99%的关联公司。公司现有投资者之一,约翰·斯科特(John K. Scott),
于2020年8月31日,公司与Keystone Capital Partners,LLC(以下简称“ 购买协议 ”)以及《普通股购买协议》一起签署了《股票购买协议》和《投资意向书》(“ 优先股购买协议 ”)。 “ 梯形 ”),据此,本公司同意发行基斯通150,000股新指定系列d可赎回可换股优先股(以下简称“中首选股”),总购买价为$ 15,000,000。优先股具有D系列优先证书(定义见下文)中规定的权利。根据《优先股购买协议》,Keystone将购买一笔由Keystone在一次或多次完成交易中确定的金额的优先股(每笔交易称为“ 赎回交易”)。”)在2021年5月31日当天或之前,但前提是(1)所有优先股必须在该日期之前购买,并且(2)在有关优先股发行的招股说明书增补完成之前,不得进行回购提起。优先股将可转换为最多5,147,000股普通股。与上述相关的注册费用将由公司支付,但股票转让税,佣金和Keystone的律师费除外。根据公司的合理要求,Keystone同意并作为Keystone行使上述认购权的权利的先决条件,就注册流程达成习惯协议,包括但不限于所附表格股票购买协议。