面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息，对寿险公司2024年第一季度的违规处罚数据进行了统计分析。金融监管部门主要包括中国人民银行及其分支机构，国家金融监管总局及其派出机构、国家外汇管理局及其分支机构央行及其分支机构等。
根据监管部门通报信息统计，2024年第一季度，涉及中国...
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齐鲁银行合规水平亟待提升：因多项重大违规，被监管部门重罚1495.13万元
面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息，对A股城商行2024年第一季度的违规处罚数据进行了统计分析。金融监管部门主要包括中国人民银行及其分支机构，国家金融监管总局及其派出机构、国家外汇管理局及其分支机构等。
根据监管部门通报信息统计，2024年第一季度，涉及齐鲁银行$齐鲁银行(SH...
新华人寿合规水平亟待提升：因多项重大违规，被监管罚款428万元
面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息，对寿险2024年第一季度的违规处罚数据进行了统计分析。金融监管部门主要包括中国人民银行及其分支机构，国家金融监管总局及其派出机构、国家外汇管理局及其分支机构央行及其分支机构等。
根据监管部门通报信息统计，2024年第一季度，涉及新华人寿...
编者按：国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出，加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。健全线索发现、举报奖励等机制。完善证券执法司法体制机制，提高行政刑事衔接效率。强化行政监管、行政审判、行政检察之间的高效协同。加大行政、民事、刑事立体化追责力度，...
【A股铁公鸡】德新科技：连续3年零派息，账上未分配利润超过5亿
编者按：《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出，强化上市公司现金分红监管。对多年未分红或分红比例偏低的公司，限制大股东减持、实施风险警示。
面包财经梳理公开资料显示，2021年至2023年，德新科技$德新科技(SH603032)$ 累计实现净利润约3.4亿元，分红金额...
政策性银行一季度合规透视：进出口银行被罚金额居首、农发行罚单数较多
按照国家金融监管总局的银行业金融机构类型划分，政策性与开发性银行（以下合称“政策性银行”）一共有三家，分别为中国进出口银行、中国农业发展银行和国家开发银行。
面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息，对政策性银行2024年第一季度的违规处罚数据进行了统计分析，从罚单数量、罚...
面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息，对A股城商行2024年第一季度的违规处罚数据进行了统计分析。金融监管部门主要包括中国人民银行及其分支机构，国家金融监管总局及其派出机构、国家外汇管理局及其分支机构等。
根据监管部门通报信息统计，2024年第一季度，涉及杭州银行$杭州银行(SH...
【券商合规】银河证券：一季度收3张罚单，近期因场外期权等业务违规被罚
面包财经以处罚公告日统计，2024年第一季度，银河证券及分支机构收到金融监管部门出具的罚单有3张。
2024年2月8日公告显示，中国银河证券因“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”，被中国人民银行罚款159万元。
此外，2024年4月，北京证监局向银河...
编者按：国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出，修订基金管理人分类评价制度，督促树牢理性投资、价值投资、长期投资理念。
近日，中泰化学$中泰化学(SZ002092)$ 及控股股东均被证监会立案调查。根据公告，中泰化学控股股东中泰集团违规占用资金超过80亿元。此...
【读财报】寿险合规透视：一季度29家被罚，大额罚单处罚事由涉及数据不真实、客户身份识别等
新华财经和面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息，对寿险公司2024年第一季度的违规处罚数据进行了统计分析，从罚单数量、罚款金额等角度透视寿险公司合规情况。金融监管部门主要包括中国人民银行及其分支机构，国家金融监管总局及其派出机构、国家外汇管理局及其分支机构。
以处罚公告...
套路式收费侵害投资者权益（七）：银河金汇货基收益率垫底，较市场均值“多收”1.6亿管理费
编者按：
2024年4月4日，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，提出加强证券基金机构监管，稳步降低公募基金行业综合费率的要求。
此前，我们研究过部分券商及券商资管旗下货币基金向投资者实际收取高达0.9%的管理费，存在高收费、低回报等问题。本文将对...
【券商合规】招商证券：一季度收3张罚单，去年曾因保荐违规被罚
面包财经以处罚公告日统计，2024年第一季度，招商证券$招商证券(SH600999)$ 收到金融监管部门出具的罚单有3张。
2024年2月9日，深圳证监局披露《深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。“经查，招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票...
编者按：国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出，加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。健全线索发现、举报奖励等机制。完善证券执法司法体制机制，提高行政刑事衔接效率。强化行政监管、行政审判、行政检察之间的高效协同。加大行政、民事、刑事立体化追责力度，...
【A股铁公鸡】吉林高速：5年归母净利润超15亿、分红仅3241万，被监管问询
编者按：《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出，强化上市公司现金分红监管。对多年未分红或分红比例偏低的公司，限制大股东减持、实施风险警示。
4月14日盘后，吉林高速$吉林高速(SH601518)$ 披露《关于吉林高速公路股份有限公司利润分配方案的监管问询函》。...
华夏银行合规水平亟待提升：因多项重大违规，收461万元大额罚单
面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息，对股份制银行2024年第一季度的违规处罚数据进行了统计分析。金融监管部门主要包括中国人民银行及其分支机构，国家金融监管总局及其派出机构、国家外汇管理局及其分支机构等。
根据监管部门通报信息统计，2024年第一季度，涉及华夏银行$华夏银行(S...
国有银行一季度合规透视：邮储银行、中国银行、交通银行等收大额罚单
面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息，对国有银行2024年第一季度的违规处罚数据进行了统计分析，从罚单数量、罚款金额等角度透视国有银行合规情况。金融监管部门主要包括国家金融监管总局及派出机构、央行及其分支机构等。
以处罚公告日统计，2024年第一季度，金融监管部门开出的涉及...
【券商合规】海通证券：一季度收4张罚单，近期被证监会立案调查
面包财经以处罚公告日统计，2024年第一季度，海通证券$海通证券(SH600837)$ 收到金融监管部门出具的罚单有4张，其中上海证监局开出罚单2张、交易所开罚单2张。
2024年2月1日，上海证监局披露《关于对海通证券股份有限公司采取责令处分有关人员措施的决定》。文件显示，“经查，我局发现你公司...
【读财报】上市银行一季度罚单透视：31家被罚，邮储、华夏、齐鲁银行等收大额罚单
新华财经和面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息，对A股上市银行2024年第一季度的违规处罚数据进行了统计分析，从罚单数量、罚款金额等角度透视上市银行合规情况。金融监管部门主要包括中国人民银行及其分支机构，国家金融监管总局及其派出机构、国家外汇管理局及其分支机构等。
以处罚...