判了5年!"资本玩家"鲜言彻底栽了

中国基金报记者 高雯

五年有期徒刑,罚金1180万元,上海一中院公布了对“资本玩家”鲜言的审判结果,

这也是上海一中院审理的首例背信损害上市公司利益案件。

奇葩更名上市公司、发布1001项股东大会议案、起诉证监会、操纵市场单月获利1.4亿、接证监会34.7亿天价罚单,从2012年到2017年的五年时间,鲜言在资本市场极尽挑战监管,藐视法律,如今以牢狱之刑落幕资本市场,在去年的公开庭审时,鲜言向证监会表示歉意。

损害上市公司利益、操纵证券市场

尽管上海一中院官微中用“鲜某”“A公司”“B公司”“C公司”来表述,但从其内容看,明显指向鲜言,而“A公司”“C公司”分别和多伦股份、匹凸匹对号入座。

鲜言是如何损害上市公司利益的呢?

上海一中院称,2013年7月至2015年2月,鲜某利用担任上市公司A公司及其子公司B公司的法定代表人及实际控制人的职务便利,采用伪造B公司开发的房地产项目分包商林某签名、制作虚假的资金支付申请与审批表等方式,以支付工程款和往来款名义,将B公司资金划转至该公司实际控制的林某个人账户、相关房产项目部账户,再通过上述账户划转至鲜某实际控制的多个公司、个人账户内,转出资金循环累计达人民币1.2亿余元。其中,2,360万元被鲜某用于理财、买卖股票等,至案发尚未归还。

在操纵证券市场方面,主要涉及到多伦股份改名“匹凸匹”,当时P2P互联网金融概念炙手可热。

上海一中院称,2015年期间,鲜某作为A公司的实际控制人、董事长兼董事会秘书,个人决定启动公司名称变更程序。A公司更名为C公司过程中,鲜某控制了A公司信息的生成以及信息披露的内容,且信息披露的内容具有诱导性。同年4月30日至5月11日间,鲜某通过其控制的证券账户组,买入A公司股票共计2,520万余股,买入金额2.86亿余元。5月11日,A公司有关名称变更的公告发布后,股票连续涨停。

根据此前公诉机关指控,鲜言操纵多伦股份股价获利1.4亿元。

上海一中院认为,鲜某作为上市公司A公司的董事长、实际控制人,违背对公司的忠实义务,利用职务便利,将上市公司资金用于个人营利活动,致使上市公司遭受重大损失,其行为已构成背信损害上市公司利益罪;鲜某通过控制上市公司信息的生成以及信息披露的内容,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格与交易量,并进行相关交易,其行为已构成操纵证券市场罪,且应认定为情节特别严重;对鲜某应当两罪并罚。

证监会开出34.7亿天价罚单

在上海一中院判决之前,证监会便披露了鲜言操纵“多伦股份”细节,对鲜言操纵市场一案作出了行政处罚。

2017年3月,没收违法所得5.78亿元,并处以28.92亿元罚款。同时,对鲜言信息披露违法行为给予警告,并处以60万元罚款,这一案件成为证监会执法以来处罚金数额最大的单个案件。

事实上,证监会对鲜言开出的罚单不止这一张。对鲜言在匹凸匹及慧球科技期间的多项违规行为进行处罚。

公开资料显示,鲜言,大专学历,湖北襄阳人,曾任北京天依律师事务所负责人,2012年收购多伦股份开始在资本市场崭露头角,2012年投资凯瑞德,2016年4月开始收购慧球科技。

庭审时向证监会道歉

从多伦股份到慧球科技,鲜言种种奇葩言行可谓极尽挑战监管、藐视法律。但在去年上海一中院公开庭审时,鲜言表达了歉意。

2018年7月12日,上海一中院公开开庭审理鲜言背信损害上市公司利益、操纵证券市场一案,这也是上海一中院审理的首例背信损害上市公司利益案件。

对于公诉机关指控的两项罪名,鲜言均予以否认。但是在陈述阶段,鲜言向证监会表示诚挚歉意,并表示对法庭审理结果予以尊重。

从2012年7月成为多伦股份的实际控制人到进入慧球科技,再到如今在资本市场上谢幕,鲜言和监管机构的纠葛可谓持久又复杂。其奇葩言行也一度让人大跌眼镜,除了操纵股价、奇葩更名之外,鲜言还一手炮制了“1001”项议案、起诉证监会等事件。

1001项议案震惊市场

2017年1月,《钓鱼岛自古以来就是我国领土不可分割的一部分》《关于公司全体员工降薪500元》《关于公司全体员工加薪20%》等1001项股东大会议案让资本市场炸了锅。

证监会的处罚通知显示,这些议案是根据慧球科技实际控制人、证券事务代表鲜言指使,经与鲜言、慧球科技董事长董文亮、董事温利华等人讨论起草。在“1001项议案”信息披露申请未获上交所批准的情况下,将议案的临时公告通过域名为“网页链接”的网站、东方财富股吧对社会公开。

2015年12月28日,鲜言将持有的匹凸匹公司股份全部转出,总价8亿元,并辞去匹凸匹董事长的职务。

2016年4月,鲜言举牌慧球科技,此后,鲜言任公司证券事务代表,并派出3名董事实际控制公司经营管理权。但之后鲜言没有顺利成为慧球科技的实际控制人,和另一股东进行了一场股权争夺混战。

起诉证监会

鲜言入主慧球科技之后,慧球科技出现多项违规,上交所曾多次要求其履行信息披露等义务,但慧球科技并没有按要求整改。

上交所自2016年9月13日起对慧球科技实施了ST处理,公司股票简称由“慧球科技”变为“ST慧球”,并转入上交所风险警示板继续交易。

但慧球科技并不能接受,向证监会提交撤销上交所对其风险警示的决定,要求摘掉ST的帽子,但证监会对此申请不予受理。

慧球科技以维护公司及广大投资者合法利益的名义,向北京一中院递交《行政起诉书》,将证监会告上法庭。

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全部评论

投资小时代09-17 20:23

吓得资本玩家和唯利是图的商人都夺路而逃。未来癌股就剩为国接盘的资金和为人民服务的企业家了。