窗口期限制有多严?一日之差被监管

案情简介

2018年5月4日,中达安股份有限公司(以下简称“达安股份”)披露《关于公司监事减持股份预披露公告》,持公司股份1,782,560股(占总股本1.3138%)的公司监事刘明理计划在公告发布之日起15个交易日后6个月内(窗口期不减持)以集中竞价或大宗交易方式减持公司股份不超过445,640股(占总股本0.3284%)。

此后,达安股份预约于2018年8月25日披露2018年半年度报告,即7月26日至8月25日为窗口期。公司监事刘明理在之前的减持计划公告中虽然特别强调了窗口期不减持,但却算错了窗口期时间,2018年7月26日,监事刘明理以集中竞价方式减持公司股票110,000股,减持金额1,813,800元,刘明理减持公司股票的时间发生在半年报预约披露日前30日内,构成敏感期买卖公司股票。

纪律处分及监管措施

深交所认为,达安股份监事的减持行为违反了《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第3.8.17条的规定,故向其出具了监管函。

规则摘要

《创业板上市公司规范运作指引》

☞3.8.17上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在下列期间不得存在买卖本公司股票及其衍生品种的行为:

(一)公司定期报告公告前三十日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自原预约公告日前三十日起算,至公告前一日;

(二)公司业绩预告、业绩快报公告前十日内;

(三)自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后二个交易日内;

(四)中国证监会及本所规定的其他期间。

信公提示

窗口期交易一直以来都是监管重点,繁忙的7月、8月半年报季,也是窗口期交易高发时段。本案例也给上市公司相关人员敲响警钟,公司确定定期报告披露日期后或计划披露业绩预告、业绩快报的,建议及时提示公司控股股东、实际控制人及公司董监高(深交所还包括证券事务代表及前述人员的配偶)注意股票交易窗口期,明确窗口期时间区间并严格遵守相关规定,切忌心存侥幸、打擦边球,避免出现仅一日之差被监管的尴尬局面。

用小安日历快速了解窗口期时间节点

End

网页链接

$欧普康视(SZ300595)$

雪球转发:0回复:0喜欢:0