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回复@Firstrade第一理财: 以前我也误以为所有员工都被禁止在非窗口期交易，后来才明白，是公司为了省事和避免不必要的麻烦，就干脆自己发文禁止。//@Firstrade第一理财:回复@xiaoy:除非您在开户的时候， 申明您是上市企业高管， 否则没有交易的禁止的。 普通员工也没有公司财务的内幕消息呀，不会被禁止交易的。 如果您有邮件， 您可以转发到 chinese@firstrade.com 让我们的同事看一下。 我还是第一次听说有客户收到这样的邮件。  估计您还真是高管了。 失敬、失敬！[调皮]
引用：
2012-10-10 21:53
对@Firstrade第一理财 说：在职员工在窗口期外，做的任何交易都是被禁止的么？具体条文在哪里可以查阅到，谢谢

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用户65925599792012-10-11 01:20

是滴， 美国这边对于上市公司的员工没有任何交易限制， 只是对上市公司上层管理人员， 上市公司账目审核经手人（他们往往比公司高层更快知道公司的财务状况）， 高阶的机构投资交易员（因为他们知道机构投资公司要大金额的买入或卖出某公司的股票， 所以可以提前采取行动） 这一类能够比普罗大众更早知道公司的财务、运营状况的人， 美国有着严格的交易规定： 高层人士交易属于内部交易，要完全对SEC 和 公众公开的； 至于账目审核以及机构投资交易员就完全不能交易经手的上市公司的股票。 在美国， 利用内幕资料交易的， 不论获利与否， 都会被判刑的。 去年就有一个华裔的投资经纪人，利用内部消息投资，获利只有二十五万美金， 结果被判了25年牢狱之灾。 不值得哟！