18个美股入门必懂文件名

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摘要:本文由华盛学院 Wendy 编译,为您科普美股入门必懂的 18 个文件名。

美股上市公司每年需要向美国证券交易委员会(SEC)提交各种各样的材料。不过,许多投资新手常常分不清这些 " 字符 ",对于查找和阅读这些文件更是无从入手。小编今天为大家整理了 18 个常见的 SEC 文件名,它们分别是代表什么含义,有什么作用呢?

S1/S1-A

美国本土公司的招股说明书,包含了公司首次 IPO 时所需提交的一切材料,包括财务信息,未来有无可能分红,公司的竞争对手情况,市场地位,收入是否稳定等。

PS:S1-A 的 A 是指 Amendment,补充 S1 文件的信息。

8-K

当期报告。上市公司的备案报告。当上市公司发生十分重大的事件时,即发生所谓的触发事件(triggering event)时,需要提交此报告。比如:盈利公告,收购邀约,收购完成,资本市场交易等等。利用 8-K 发布的盈利报告通常比 10-K 要早,并且是未经审计的。

10-Q

相当于季报。上市公司向 SEC 提供的最近一个季度财务综述。虽然没有 10-K 全面,但仍有 10-K 的大部分内容,包括最新普通股数量,最新认股权证等等。他一般会晚于 8-K 文件发布。

10-K

年度报告。提供公司及其上年绩效的全面总数。他要求包含披露内容的一个详尽清淡,包括但不限于:业务综述,管理层讨论,分析,经过审计的财务报表(GAAP), 未偿付债务细节,基本普通股数,认股权证数据等等。

6K

这是中概股投资者经常接触的表格了。由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交 10-Q 和 8-K 财务报表,所以 6K 经常用来传递季报 / 年报的财务信息。

当然,6K 还有其他用处:比如当存托股的 ADR 在公司所在地上市(比如中概股在 A 股市场发行股票了),需要提交 6K 文件。发出私有化邀约时,纰漏一些重要信息也需要 6K。

Proxy Statement

委托声明书,上市公司在股东大会之前给股东的一份文件,包含希望投票的重大信息等等。这份声明书还会用 14A 文件(Schedule 14A)在 SEC 备案。

SC 13G, SC 13G/A

股权变动书。适用于公司持股 5% 以上股东。当他们发生增持 / 减持情况时需提交此类文件。SC 13G 一般情况下为某投资者股份首次超过 5% 时,适用。SC 13G/A 为补充文件,即经过首次公告后,该投资者又有增持 / 减持情况时需提交文件。

13F

机构投资者持仓情况公布。类似伯克希尔这样的机构投资者每个季度公布自己的持仓情况,以此保护中小投资者利益。当然,这些公司也可以向 SEC 申请隐瞒一部分持仓情况,以防止抄袭者的出现。

424B3

根据美国证券法第 424b3 条所要求发行的文件。当某公司发行证券类产品时,必须提供该证券的详细信息,以帮助投资者了解其真实情况,决定是否买入。

例如,LC 就必须经常发行 424B3 文件。因为 2008 年时,SEC 规定,Lending Club 面向普通人发行的 P2P 产品为证券性质,必须向 SEC 备案详细的信息,以保护 LC 上投资人的利益。

CT ORDER

保密处理信息。当公司进行竞价收购,与合作伙伴商谈合并事宜等等前期工作时,为了防止竞争对手的抄袭或者恶意竞争,可以向 SEC 申请暂时保密相关信息。

SF-3/SF-3A

当公司发行资产证券化产品是,需要公布此类信息。

F-3ASR

向指定机构 / 个人投资者定向发行 ADR 时,需要披露规定信息,提交 F-3ASR 文件。

F6 文件

中概股投资者必备。当中概股的原始投资者 / 管理层希望希望自己公司的股份以 ADR 形式进行交易时,发行 F6 文件。

S-8

公司上市后的员工持股情况需要用 S-8 文件首次登记。

POS AM

招股信息更正说明。

144 文件

证券准备出售的声明。

F-1 文件

非美国本土公司的招股说明书。

DEFM 14-A

股东最终决议书

以上是较为常见的一些 SEC 文件。如果想查找这些文件,只需要在 SEC 的官网上输入查询公司的代码,查找对应文件即可。

文章来源:华盛证券

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全部讨论

风口的小辉辉咖2022-02-05 10:08

18个美股入门必懂文件名 阿里发行F6 转发

苍又嘉错2022-02-05 09:44

马克

二叉树mxb2022-02-05 08:13

学习了

lonn672022-02-05 08:01

F6 文件
中概股投资者必备。当中概股的原始投资者 / 管理层希望希望自己公司的股份以 ADR 形式进行交易时,发行 F6 文件。
本次阿里巴巴的10亿股ADR登记,即是此例。类似于我们A股的大股东减持,不知道理解的对不对?但肯定不是增发,总股本不变。
让人觉得浮想联翩1,孙正义转让 2,巴芒接手 3,?