三年内到期可转债2021年度大事记：八仙过海，各显神通

 #雪球星计划#  

2017年，定增发行条件趋严，可转债则相对宽松，选择发行可转债募资的上市公司开始爆发性的增长，当年11月和12月成为了可转债发行的高峰。

时光飞逝，时间来到2021年，2017年发行高峰期上市的可转债进入了第四年存续期，其中却有相当数量的公司股价仍在转股价，甚至回售价以下苦苦挣扎。

距离回售期不足一年，面临压力的上市公司们和临近到期的个别公司携手在2021年上演了一出出精彩好戏，接下来就跟着时间轴重新回顾一遍吧！同时也让我们一起期待2022年大幕拉开的那一刻

1月

1月8日，上海电气突然释放利好消息，带动股价涨停，早已宣布到期赎回的电气转债当日转股规模超过12亿元，超过发行额度的20%；

1月20日，新时达变更募集资金用途并永久补充流动资金，因此触发附加回售条款，最终回售超4.77亿元；

1月22日，赣锋锂业发布强赎公告，决定提前赎回“赣锋转债”；

1月25日，小康股份赛力斯SF5自由远征版上市，新车搭载了华为DriveONE智能增程纯电动力平台。此后小康转债伴随正股一路高歌猛进，直至6月23日触及年内高点536元；

1月29日，蔚蓝锂芯发布强赎公告，成功通过业务转型在存续期的最后一年解决可转债；

2月

2月5日，为避免回售，洪涛股份董事会提议下修“洪涛转债”转股价格；

3月

3月2日，受碳中和利好刺激，雪迪龙涨停封板，并在3月31日触及年内最高价13.29元，高于强赎线19.41%，只可惜雪迪龙并未把握住大好机会完成强赎，最终只是将5亿规模的迪龙转债压减到3亿以内；

4月

4月8日，为促使可转债尽快转股，海澜之家董事会提议下修“海澜转债”转股价格；

4月16日，为避免回售，久其软件董事会提议下修“久其转债”转股价格；

4月25日，杭电股份宣布卖身广州工控，次日正股涨停封板，但在11月24日，双方却终止了实控权转让协议；

5月

5月12日，航天信息发布“航信转债”到期提示公告，宣告航信转债到期赎回的命运；

5月18日，特一药业宣布设立全资子公司全力布局医美服务领域的开发和投资，次日特一转债大涨45.29%，但这一举动并未对促进可转债转股起到明显积极作用；

6月

6月20日，众兴菌业公告收购圣窖酒业事项，跨界白酒行业。次日众兴转债大涨44.60%，正股则收获六连板，虽然最终收购流产，但依靠这一风骚操作，众兴菌业促使超过5亿的众兴转债完成转股；

6月28日，众信旅游发布被凯撒旅业换股吸收合并的预案，复牌后一字涨停，但没高兴太久股价就急转直下，最终于12月5日终止吸收合并进程；

6月30日，双环传动发布强赎公告，成功依靠积极的市值管理行为（经营业绩提升+主动与机构交流）解决转债；

7月

7月16日，道氏技术发布强赎公告，道氏转债触发强赎的背后推手是新任董事、前长江证券研究所所长聂祖荣，其凭借一份五年发展战略规划纲要将道氏技术股价推上30元的平台；

7月26日，新凤鸣发布强赎公告，在2月错失强赎良机后成功提前赎回“新凤转债”；

8月

8月2日，新泉股份发布强赎公告，决定在连续7次不强赎之后提前赎回“新泉转债”；

8月10日，骆驼股份发布强赎公告，决定提前赎回“骆驼转债”；

9月

9月2日，林洋能源发布强赎公告，决定提前赎回“林洋转债”；

9月17日，新时达发布强赎公告，决定提前赎回“时达转债”；

9月24日，厦门国贸发布强赎公告，在打出一整套组合拳后（剥离房地产业务+尽早释放中报预增消息+媒体宣传价值低估+大股东增持）终于在到期前解决“国贸转债”；

9月29日，内蒙华电发布强赎公告，决定提前赎回“蒙电转债”；

10月

10月26日，新时达发布大股东实施可转换公司债券转股的公告，将全部持仓579,953张时达转债转换为股票。这是史上第二家民企大股东主动将可转债转股的案例，第一家是久立特材；

11月

11月4日，新时达发布可转债赎回结果，最终共有1,332,878张未转股。至此，时达转债创造一项历史——史上第一只触发下修、回售、强赎条款且最终转股数量不足发行规模90%的可转债。

11月10日，济川药业发布关于全资子公司签署伊坦生长激素（TJ101）独家开发、生产及销售合作协议的公告，受此消息影响，济川药业收获两个涨停；

11月14日，为避免回售，岭南股份董事会提议下修“岭南转债”转股价格；

11月26日，海印股份在给深交所关注函的回复中提及参与锂电池回收相关事项。11月10日至12月7日，海印股份股价区间涨幅高达80.61%；

11月28日，为避免回售，吉视传媒董事会提议下修“吉视转债”转股价格；

12月

12月8日，为解除现金流危机，众信旅游两位大股东决定转让合计6.04%的股权给阿里，次日众信旅游一字涨停；

12月13日，破净下修第一股湖北广电被动蹭上元宇宙概念，开启了七连板的暴力拉升；

12月13日，九州通发布“九州转债”到期摘牌的提示性公告，成为史上第一家到期赎回可转债的民营企业；

12月15日，广汽集团发布“广汽转债”到期的提示性公告，成为2021年第三家赎回可转债的公司；

12月31日，太阳纸业宣布在太阳转债到期前均不提前赎回太阳转债，成为史上第一家永久放弃强赎权利的公司；

 $新时达(SZ002527)$   $众兴转债(SZ128026)$   $九州转债(SH110034)$