科创板第一天,这只基金参与了转融通业务

万众瞩目的科创板今天开板了!伴随着科创板的推出,转融通业务也同步推出,这也将对未来的资本市场产生深远的影响。华安基金是首批获得沪深交易所转融通业务资格的6家基金管理公司之一。今天,华安基金的创业板50ETF(159949)出借了部分成份券,完成了转融通业务的首秀,是国内首批进行转融通证券出借的基金之一。

何为转融通业务?

转融通业务,是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。其中,转融券出借业务是指证券金融公司向上市公司股东等出借人借入流通证券,再融出给证券公司,由证券公司提供给客户供其卖出。

而基金参与出借业务,是指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向证金公司出借证券,证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。

哪些基金可以进行转融通证券出借?

主要包括处于封闭期的股票型基金和偏股混合型基金、开放式股票指数基金及相关联接基金、战略配售基金三类,其中偏股混合型基金,是指基金合同明确约定股票投资比例 60%以上的混合型基金,战略配售基金是指主要投资策略包括投资战略配售股票,且以封闭方式运作的证券投资基金。

参与转融通出借业务的开放式股票指数基金及相关联接基金需要最近 6 个月内日均基金资产净值不低于 2 亿元,

哪些证券可以出借?

沪深交易所公布的可融券卖出的股票均可出借,但是限售股不能参与转融通的出借业务。

出借的期限是多少?

目前主板股票出借还不能自行约定出借期限,只有3天、7天、14天、28天、182天五个固定档次。

处于封闭期的基金出借到期日不得超过封闭期到期日;开放式股票指数基金及相关联接基金证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天,平均剩余期限按照市值加权平均计算。

出借的费率是多少?

目前主板证券的出借费率也是固定的,出借人年化利率:3天1.5%,7天1.6%,14天1.7%,28天1.8%,182天2%。

出借的规模限制

首先,要求出借规模不得高于基金资产净值的一定比例,处于封闭期的基金出借证券资产不得超过基金资产净值的 50%;开放式股票指数基金及相关联接基金出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%。其次,在单券规模上也有限制,要求交易型开放式指数基金参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 30%;其他开放式股票指数基金、交易型开放式指数基金的联接基金参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%。

证券出借的好处是什么?

对于证券市场而言,证券出借将能提供市场证券供给,满足投资者的证券需求,活跃交易,增强市场流动性,促进资产市场的合理定价。

对于公募基金而言,进行转融通证券出借可以稳健、有效地增加基金的投资收益。如果按照出借基金规模的30%出借,平均出借期限30天,每年可以增强基金收益0.5%以上。对于创业板50ETF来说,可以覆盖基金的管理费成本,即相当于投资者交纳的管理费降为零。

@华安基金-许之彦 @蛋卷基金 @魔都资产管理人 @青春的泥沼@持有封基@Lagom投资@丹书铁券
@华安基金 $创业板50(SZ159949)$ $华安创业板50ETF联接(F160422)$

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全部评论

老丁玩铁板神算07-22 18:13

中心思想是什么?我们这有个散户今天融券卖出了,盈利了。

ETF收益宝07-22 17:43

然而能说明他变优质吗

德国30DAX07-22 17:09

yeah