最具前景的机器人与人工智能ETF | BBAE必贝投研

作者:必贝投研光华宇 


互联网公司已经对社会进行了一定的信息化改造,人们之间的通讯、生活方式、信息处理等领域均构建了底层的信息化平台。 如何更加高效的利用好信息平台,进一步运用人工智能技术提升人类的劳动效率,成了科技巨头们最关注的话题,亦是资本市场的焦点。

本期我们就主要介绍四只美股市场上的人工智能ETF,他们分别是BOTZ、DRIV、ARKQ、IRBO。

1、机器人与人工智能ETF(BOTZ)


Global X Robotics & Artificial Intelligence ETF成立于2016年9月12日,它的股票代码为BOTZ,主要的投资对象包括在美国、日本、瑞士上市的AI研发科技企业,其中近一半的持仓都是日本的公司。


BOTZ期望构建机器人与人工智能AI的有效投资策略,投资领域包括工业机器人、自动化机械装备、自动驾驶技术等。BOTZ也力求追踪全球机器人与人工智能指数的价格和收益表现,业绩比较基准为MSCI World/Information Technology CR USD。

截至2021年5月6日,BOTZ已将其总资产投资了31只股票。其总资产的约40%投资于美国股票,日本股票占38%,瑞士股票占12.5%。BOTZ的持仓明细如下:

Global X Robotics & Artificial Intelligence ETF

Fund Holdings Data as of 05/28/2021


BOTZ 31支股票投资明细

BOTZ的重仓股中包括英伟达、ABB机器人、直觉外科公司(ISRG)、布鲁克斯自动化公司、日本发那科、日本基恩士等。

其中,ABB机器人有丰富的机器人机械设备,如工业机械手、蜘蛛手、平面关节型机器人,还有焊接、搬运、喷涂、打磨、涂胶等项目的机器人。


直觉外科公司(ISRG)是一家美国的医疗技术公司,主要产品是辅助手术机器人,该公司的旗舰产品是达芬奇机器人,帮助了医疗机构进行了超过700万例手术。

布鲁克斯自动化公司(BRKS)是全球领先的自动化、真空和仪表解决方案提供商,面向多元化市场,包括半导体制造、生命科学和清洁能源。


日本发那科公司是当今世界上数控系统科研、设计、制造、销售实力最强大的企业,该公司数控系统每月月生产能力超过7000套,产品基本都大量出口,销售额在世界市场上占50%。日本基恩士公司主要提供传感器、测量系统、激光刻印机、显微系统以及单机式影像系统,在工厂自动化领域在全球享有盛誉。

BOTZ投资的国家细分与行业细分  来源:BBAE

目前该基金总资产为26.03亿,单位净值为34.28美元,总费用率0.68%。从业绩方面来看,近一月为4.15%,近三月为1.57%,近6个月24.53%,近一年67.25%,近三年52.22%,成立以来为137.72%。

2、自动驾驶和电动汽车ETF(DRIV)

Global X Autonomous & Electric Vehicles ETF (DRIV) 寻求投资于参与开发自动驾驶汽车技术、电动汽车以及电动汽车零部件和材料的公司。

这包括参与开发自动驾驶汽车软件和硬件的公司,以及生产电动汽车、锂电池等电动汽车组件以及锂和钴等关键电动汽车材料的公司。


该ETF追踪的是Solactive Autonomous & Electric Vehicles Index指数。

Global X Autonomous & Electric Vehicles ETF

Fund Holdings Data as of 05/28/2021


DRIV 部分股票投资明细  

DRIV的重仓股中包括谷歌、英伟达微软英特尔、丰田、苹果高通、通用、思科特斯拉等。

DRIV投资的国家细分与行业细分  来源:BBAE

目前该基金总资产为9.00亿,总费用率0.68%。从业绩方面来看,近一月为1.85%,近三月为4.30%,近6个月55.19%,近一年113.46%,近三年91.37%,成立以来为87.92%。

3、自动化技术与机器人ETF(ARKQ)

ARK Autonomous Technology & Robotics ETF (NYSE:ARKQ),成立于2014年9月30日,主要投资在新产品的开发与技术改进、能源、自动化和制造等相关领域的科学研究。

ARKQ是一种主动管理型 ETF,一般情况下主要投资于自动化技术和机器人公司的境内外股权证券,寻求资本的长期增长的颠覆性创新。目前ARKQ主要投资在无人驾驶、机器人与自动化、3D打印、能量存储研究、太空探索等领域。

ARKQ前十大持仓股  来源:Seeking Alpha

ARKQ的重仓股中包括特斯拉京东天宝导航克瑞拓斯安全防卫、谷歌、百度、泰瑞达铱星通讯恩智浦半导体、3D系统公司等。

目前该基金总资产为32.77亿,总费用率0.75%。从业绩方面来看,近一月为-0.47%,近三月为-4.25%,近6个月45.97%,近一年114.49%,近三年174.11%,成立以来为356.62%。

4、iShares机器人和人工智能ETF(IRBO)

iShares Robotics and Artificial Intelligence Multisector ETF(IRBO),成立于2018年6月26日,该ETF主要追踪NYSE FactSet Global Robotics and Artificial Intelligence指数,指数覆盖的公司可以从机器人技术和人工智能的长期增长和创新中受益。


IBRO内排名前十的公司约占2.55亿美元,占净资产约为17%。从行业来看,信息技术(54.86%)所占权重最高。从国家来看,近55%的企业是来自美国,其次是中国15.03%、日本10.35%、法国4.26%和韩国(4.16%)等。

 IRBO主要成分股 来源:Seeking Alpha

IBRO的重仓股包括恒腾网络、3D 系统公司、TERADATA 公司、联想集团、宾利系统公司、理光微电子、LG电子、川崎重工等。

目前该基金总资产为4.16亿,总费用率0.47%。从业绩方面来看,近一月为0.93%,近三月为-0.44%,近6个月31.22%,近一年69.80%,成立以来为85.24%。


小结

以上四个人工智能ETF总资产最大的是ARKQ,总资产最小的是IRBO。总资产较小的ETF可能存在流动性不佳的问题,建议投资者慎重投资。

以上四个人工智能ETF国际化程度最高的是BOTZ,其投资的日本股票占38%,瑞士股票占12.5%。这些大部分为为机器人领域的具有较强竞争力的公司,具有很强的发展前景。普通美股投资者无法直接投资日本科技公司,购买此类ETF是一个不错的选择。

以上四个人工智能ETF主要投资电动汽车和自动驾驶领域的是DRIV,该ETF将资金投向于电动汽车和自动驾驶领域的诸多上下游企业,包括传统汽车厂商与新技术研究公司,随着电动汽车和自动驾驶的成熟发展,相信长期来看有很好的投资价值,适合长期持有。

近三年人工智能ETF与标普500的收益对比

来源Seekingalpha


上图中蓝线:SP500 橘线:ARKQ 紫线:BOTZ 绿线:  DRIV 褐线:IRBO,从上图可以看出,ARKQ的总收益最高,目前仍远远领先其它ETF;BOTZ的总收益最低。


疫情前标普500基本跑赢各个人工智能ETF,而疫情后,即2020年2月后各个人工智能ETF迎来了很强的走势。目前随着通胀的抬头,提前加息将可能变成一个现实,这将对成长类股票造成不利影响。不过虽有短期不确定回调风险,但是长期依然是个值得投资的选项。


 $谷歌C(GOOG)$   $自动&机器人技术ETF-ARK(ARKQ)$   $机器人与人工智能ETF-GlobalX(BOTZ)$  

风险披露 :本文仅供参考,无意提供税务、法律或投资建议。BBAE不能保证此处包含的信息的准确性、及时性或完整性,并且可能会有所更改。过去的表现并不能预示未来的结果。在做出投资决定之前,你应该咨询有执照的投资专家或寻求独立的投资建议。

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