35亿票据基金被定性集资诈骗!上海警方喊话

警民直通车浦东微信公众号15日消息，前期，上海市公安局浦东分局对上海华领资产管理有限公司（下称“华领资产”）以涉嫌集资诈骗罪立案侦查。目前公安机关已对“华领资产”法定代表人孙某以涉嫌集资诈骗罪依法移送检察机关审查起诉。

截至目前，公安机关已依法查封、冻结相关银行账户、股权、不动产等涉案资产。追赃挽损工作仍在全力进行中，最终清退将由法院依法进行。

对于参与非法集资行为人，公安机关告诫全额退缴所获佣金、提成、返点等非法所得。

华领资产旗下总规模约35亿的31只票据私募基金，主要集中在“华领泽银稳健系列票据分级私募基金”、“华领定制系列银行承兑汇票分级私募基金”，两个系列均出现违约。2019年11月13日，上海华领资产管理有限公司因涉嫌集资诈骗被浦东公安立案侦查，公司实控人兼董事长孙祺被刑事拘留。

骗取投资人资金，35亿仅剩1300元

2019年12月2日，上海公安局浦东分局发布警方通报称，在2019年11月13日，根据群众报案，警方对“华领资产”以涉嫌集资诈骗罪立案侦查。包括法定代表人孙某在内的4名犯罪嫌疑人被依法采取强制措施。

根据当时警方通报，2016年3月起，“华领资产”在经营在经营过程中，通过虚构银行承兑汇票收益权转让、包装发行私募基金产品的方式骗取投资人资金，诈骗资金用于还本付息、个人挥霍等。目前，案件正在进一步侦办中。警方将全面收集犯罪证据，全力推进案件侦办、追赃挽损、资金核查等工作，最大限度保护投资人合法权益。

而据当时媒体报道，案件涉及的投资者共有700多人，涉及金额在35亿左右，但是公司账户上只有1300元左右。

而9月6日下午，上海华领召开华领资产投资者见面会，董事长孙祺携公司高管出席会议，并强调称“有能力、有信心应对和化解风险”。然而不久之后，孙祺就被刑拘。

据了解，孙祺拥有20年金融从业经验，创办华领集团、华领公益。历任江苏省国际信托有限公司证券部总经理助理、江苏省南京市金鑫投资有限公司高级投资经理、誉享投资管理（上海）有限公司副总经理，在产业投资、金融资本战略运作等方面具有丰富经验。

今年2月28日，中国证券投资基金业协会公布纪律处分决定书，因为委托不具有基金销售业务资格的机构推介私募基金、未按规定向投资者履行信息披露义务、未按规定向协会报告重大事项三项内容，决定取消华领资产会员资格、暂停受理其私募基金备案，并将华领法定代表人孙祺和合规风控负责人张鑫加入协会黑名单，期限分别为五年和三年。

多家上市公司踩雷“华领资产”

当初华领资产暴雷，同时引发多家上市公司踩雷。

其中，上海洗霸（603200）曾公告购买的“华领定制5号银行承兑汇票分级私募基金”产品存在可能无法足额兑付投资本金及收益的情形。根据公告，上海洗霸踩雷的这款“华领定制5号银行承兑汇票分级私募基金”产品购买金额为2千万元，参考年化收益率为8.5%，产品期限为2018年9月5日到2019年3月4日。

另外，上海洗霸还有另一款1400万元“良卓资产银通2号票据投资私募基金”踩雷。最终，在2019年的年报中，上海洗霸对未能兑付的3400万元予以计提减值。而2019年全年，上海洗霸净利润6358万元。

与上海洗霸相似，中原内配同样购买了2000万元的“华领定制5号银行承兑汇票分级私募基金”，公司也同样在2019年报中计提了相应减值。

而另一家上市公司康力电梯（002367）则踩雷了总计3900万元的“华领定制9号银行承兑汇票分级私募基金”，另外，康力电梯还有1.1亿元的“良卓资产稳健致远票据投资私募基金”没有实现兑付。

在2019年年报中，康力电梯对无法兑付的1.27亿元计提了减值准备。而康力电梯2019年归属于上市公司股东的净利润为2.52亿元。

而上市公司恒宝股份（002104）“运气”就好多了。根据恒宝股份在2019年12月4日发布的公告，恒宝股份在2018年与华领鋆弘合作发起共同设立华领智慧农业&物联网股权投资基金（有限合伙），基金总规模10，100万元人民币，公司出资10，000万元人民币，华领鋆弘出资100万元人民币。不过后来，该股权投资基金尚未设立也未实际出资。

随后，恒宝股份便终止了参与投资设立该股权投资基金。