金融虎讯 4月30日消息，国家金融监督管理总局发布行政处罚信息公开表。处罚信息显示，陆家嘴国际信托有限公司因报送监管部门的报告报表不真实等违法违规事实，被罚420万元。同时，时任陆家嘴国际信托有限公司总经理崔斌收到警告并罚款15万元。
具体来看，陆家嘴国际信托有限公司违法违规事实为报送监管部门的报告报表不真实、关联方和关联交易数据不真实、以投资名义向不满足“四三二”要求的房地产项目融资、未按约定用途使用信托贷款、信托资金挪用于缴纳土地出让金、信托产品信息披露不审慎、违规接受保险资金投资事务管理类信托计划。
行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条。
时任陆家嘴国际信托有限公司总经理崔斌，主要违法违规事实为以投资名义向不满足“四三二”要求的房地产项目融资、未按约定用途使用信托贷款、信托资金挪用于缴纳土地出让金。
行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条。
据此前了解，2024年4月9日，国家金融监管总局青岛监管局披露的行政处罚信息公开表显示，陆家嘴国际信托有限公司（下称“陆家嘴信托”）因信息披露不全面、不真实，风险揭示不充分被罚30万元。与此同时，时任陆家嘴信托运营部总经理娄佩琍和时任信托业务三部总经理杨静也因此被警告。
具体来看，时任陆家嘴信托运营部总经理的娄佩琍，对陆家嘴信托信息披露不真实的违法违规行为负有责任，收到监管局警告的处罚决定；时任陆家嘴信托信托业务三部总经理的杨静，对陆家嘴信托信息披露不全面、不真实，风险揭示不充分的违法违规行为负有责任，收到监管局警告的处罚决定。