重磅| 出大事了:美国政府再次对数币交易所动手!

美国三大政府机构联合对一家比特币经纪商动手了!下一步枪口会指向谁?

这家“倒霉”公司名叫1pool Ltd.,又名1Broker,是一家注册在马绍尔群岛的比特币经济商,在全球有超过5万个客户。其CEO Patrick Brunner是个奥地利人。

9月末这几天,美国证券交易委员会(SEC)、美国商品期貨交易委員會(CFTC)、美国联邦调查局(FBI)几乎同一时间对这家经纪商动手,声称其违反了联邦法律法规,并且查封了网站

这条新闻在币圈引起不小轰动,有媒体援引知情人士观点,称美国监管机构的下一步目标是BitMex和Kraken这样的大交易所,但也有人认为这不过是危言耸听,因为美国监管机构们目前还没有想清楚该如何定义这一行业,更别提全面监管。

三大政府机构重罪指控

SEC

本周四(9月27日),SEC宣布对1Broker及其CEO一起进行起诉。原因是1Broker参与比特币相关掉期产品交易,违反了联邦政府相关法规。

SEC详细解释道:1Broker未能按要求设置投资者门槛,任何人仅凭提供电邮地址和用户名就可以开设账户,违反相关规定。一名FBI的卧底特工在不满足联邦证券法投资要求的情况下很轻松的在1Broker的平台上面购买了好几个比特币掉期产品。

SEC委员会进一步声称,1Broker公司和CEO本人既没能合法注册成为掉期产品经纪商,也未能合法处理交易。此外,用户只能向账户中充值比特币也是一条罪证。SEC称希望对1Broker下达永久禁令,外加严重罚款。

CFTC

同一天,CFTC也对1Broker及其CEO采取了民事执法行动。CFTC指控被告方从事非法零售商品交易,未能合法注册成为期货经纪商(FCM),也未能按照联邦法律法规的要求实施反洗钱监管。

CFTC称,1Broker从2016年2月就开始以差价合约(CFDs)的形式提供或者参与非法零售商品交易。这些交易均未依据商品交易法的规定进行。

CFTC寻求追缴其非法收入的罚款、民事罚款,禁止其交易,针对进一步违反商品交易法和CFTC规定的行为对其下达永久禁令。

FBI

FBI的行为非常干脆,直接没收了1Broker的域名。目前1Broker的网站(https://1broker.com/index.html)如下图显示。封停公告中列出了1Broker的三项违法行为:

洗钱;

故意未注册为合法证券经纪人却仍进行交易;

故意未注册成为合法期货交易商却仍进行交易。

这已经不是美国政府机构首次对加密货币交易所动手。上一次这样大动干戈还是一年前,FBI同样参与其中。

2017年7月,美国司法部、美国国家税务局、美国国土安全调查局、FBI、美国特勤处、美国联邦存款保险公司,联合把一个叫BTC-e的加密货币交易网站封了,还把BCT-e的创始人从希腊引渡回国受审,原因是其涉嫌洗钱、参与暗网交易。BTC-e创立于2011年,是世界老牌比特币交易所之一,说没就没了。

1Broker回应态度还算积极

面对这一系列指控和处罚,1Broker在9月27日和28日连发4条推文作为回应,态度还算积极:

针对SEC指控的回应:所有资金目前确保安全,我们会权利配合权力机关执法。一旦SEC准许,我们会尽快允许美国公民取款。

致交易者:所有持仓将以市场现价关闭。从现在开始,市场价格变化将不会影响到你们的交易。

我们希望周末不会有新消息。针对积压下来的未执行的技术支持请求我们表示道歉,正在尽快解决。

从现在起,我们将会在网站上透明化更新所有的信息。我们首要任务是从SEC处得到许可,好让客户在替代网站上将账户中的款项取走。

取款一事,后来1Broker澄清说,对非美国公民同样有效。推文中提到的另一个替代网站,网址为https://1pool.ltd/,是专门用来为用户提款的替代网站。网站上称,公司目前有足够的资金,覆盖所有用户的提款,只等权力机关批准。

下一步轮到大交易所被封?

这件事后,一个叫做Blue Protocol的加密安全初创公司在推特上称,内部知情人士透露,1Broker将不会是第一个面临SEC法律制裁的交易所,并建议投资者将加密资金从中心化的交易所中转移到去中心化的钱包中。

还有更加夸张的预测。一位叫Rogue Trader的作者在The ICO Journal上发表文章称,他采访了来自SEC、反洗钱/反恐怖主义融资部门、加密货币对冲基金等多位行业相关人士,询问意见看法。其中有人说,未来SEC、CFTC很可能不会收手,未来很有可能关闭Kraken、BitMex这样的大交易所。

这样惊悚的言论,很快受到质疑。bitcoinexchangeguide网站称,The ICO Journal的这篇文章大可不必全信,因为这个媒体有捏造事实的前科,总能为一些危言耸听的观点找到“完美线人”。BABI财经去翻看了一下The ICO Journal这篇文章核实,发现这段讲大交易所可能被SEC关停的话来自一个匿名的推特网友,可信度确实值得怀疑。

bitcoinexchangeguide网站称,有人相信,1Broker只是SEC“杀鸡吓猴子”的手段,警示其他交易所合规操作。

目前,加密货币行业中交易所众多,1Broker绝非唯一一个违反了SEC或CFTC或FBI规定的交易所。绝大多数交易所对投资者开设账户和进行交易门槛极低,没有遵从KYC协议。很少有交易所会直接限制美国公民参与交易。对于交易平台上出现的市场操纵、洗钱等不法行为,大部分交易所监管力度可能不足。

今年年初,Binance交易所迁址马耳他,很多人认为这是逃避监管的行为。在此前BABI财经的采访中,Binance CEO赵长鹏曾经表示,监管是绝对必要的,也希望看到监管,让行业健康发展。只是目前的条件下,很多国家仍在探索监管的方式。Binance也在积极和多国政府沟通,只是非常低调。

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