盯紧中签基金 开辟打新第二战场2014年01月13日 06:46

  上周,前三批的7只新股网上发行,投资者时隔一年三个月之后再次可以打新。对于散户来说,除了直接打新之外,还可以通过申购中签新股的基金,开辟出打新的第二战场,并且申购其中一些基金的收益率可能比直接打新股还要更高。
  投资者挑选打新基金时,需要盯紧新上市公司发布的机构网下申购报价公告和网下发行确认公告,挑选一些新股占基金资产净值比较高,且新股上涨潜力更大一些的基金产品。具体来说,相同中签新股市值情况下,基金的规模越小越好,基金规模越小,新股占基金资产净值的比例也会越高。
  密切关注两类公告
  从上周三开始到春节前,一共有50只左右的新股密集发行,为基金提供了很多网下打新的机会,中签的公募基金数量估计能有百只以上。
  根据新股发行的流程和公告顺序,和基金网下打新相关的公告比较多,最应该密切关注的有两个公告,一个是在网上发行前一个交易日公告的《发行公告》。在该公告中有公募基金和其他机构投资者的网下申购报价和拟申购股份数的明细,绝大多数新股上市公告书中也会把那些机构入围网下申购公告出来。
  例如,新宝股份 1月6日的公告显示,国联安安心成长、南方绩优两只基金的网下申购入围股份数最多,分别为2100万股和1700万股,南方深成交易型开放式指数基金(ETF)联接、信诚盛世蓝筹 、富国天惠成长、中欧新趋势和中欧新蓝筹 3只基金的入围申购股份数相同,均为300万股。
  另一个重要的公告是《首次公开发行股票网下配售结果公告》。在这个公告中,上市公司和承销商会宣布哪些机构具体中签的股份数是多少,投资者可以计算出公募基金的中签对应金额,以及预计出对应的占基金资产净值比例。以新宝股份为例,国联安安心成长和南方绩优成长分别中签465.72万股和377.01万股,其他公募基金中签约66.5万股。
  关注申购基金分享打新收益的投资者,必须密切关注上述两类公告,从公告中找出相关基金的入围和中签信息,然后选择中签较多,占基金资产净值比例较多的基金产品进行申购。
  需要提示的风险点是,新股发行中入围的机构不一定能够中签,即使入围了能够获得一定比例的中签,承销商也可能给很低的中签比例。
  例如我武生物网下发行中,东吴证券旗下的东吴汇利1号产品就是入围了100万股,最终一分钱新股也没有分到。我武生物网下发行的有效申购平均配售比例为6.64%,但分给公募基金的中签率只有3.42%,有效申购均为900万股的景顺长城内需增长 、内需增长二号和策略精选3只基金只分别分到30.81万股的我武生物。
  30.8万股的我武生物,发行价格为20.05元,对应金额只有不到620万元,对于规模为10亿左右的景顺长城策略还能略有净值贡献,对于百亿级的景顺长城内需增长和内需增长二号,净值贡献微乎其微。
  国联安安心成新股王
  在已有的新股网下发行入围和中签信息中,有一只基金的表现特别突出—国联安安心成长,新股发的前四批,该基金每次都能中一只新股,并且网下申购的规模都比较大。
  已经公告中签情况的两只国联安安心成长中签的新股分别为新宝股份和楚天科技 ,该基金中签新宝股份465.72万股,对应金额近4900万元,2013年底该基金的资产净值只有7.43亿元,仅这只新股就占该基金去年年底规模的6.6%。楚天科技今日公告网下机构的获配情况,国联安安心成长基金入围了500万股,每股40元,入围金额为2亿元。
  此外,该基金还入围了第三批新股的炬华科技和第四批新股的天赐材料 。国联安安心成长入围炬华科技500万股,每股单价55.11元,入围的金额达到了2.76亿元;入围1810.5万股天赐材料,每股单价13.66元,入围的金额达到了2.47亿元。
  不过,值得投资者注意的是,该基金很可能已经被新申购的资金摊薄,如果投资者新进入7.5亿,那么将被摊薄一半的收益,如果新进入15亿,将被摊薄2/3的收益,最终投资者能够获得收益将明显减少。
  值得注意的是,该基金已经逐步对申购资金进行了限制,去年12月31日该基金公告称,从1月6日开始暂停500万以上的大额申购;今年1月3日又公告,从1月8日起暂停单笔100万以上的大额申购;最新的1月9日该基金又公告,从1月14日起暂停10万元以上的大额申购。
  多基金已中两新股
  证券时报记者统计显示,除了国联安安心成长之外,在前四批新股中,能够打中两只新股的基金至少还有9只基金产品,既包括已经公布部分中签情况的基金,也包括确定入围和尚未公告中签情况的基金。
  景顺长城旗下的内需增长、内需增长二号和策略精选除了中签我武生物30.81万股以外,还同时入围了新股炬华科技,分别入围500万股、500万股和200万股,这三只基金每次新股申购都采用相同的申购价格,因此中签新股也会同时出现。
  南方深成ETF联接除了中签新宝股份66.5万股之外,还入围了天保重装 160万股;交银成长基金除了中签纽威股份之外,还入围了天保重装200万股。为了限制投资者套利,交银成长基金已经于1月9日暂停了5万元以上的大额申购。
  此外,天弘精选 、华安中小盘 、南方盛元 、国泰金马回报等基金也同时入围两只新股的网下发行,由于每只基金的规模差异很大,新股网下申购的中签率差异很大,网下申购的金额也差异很大,对于具体能中多少新股,占基金净值比例有多高还要投资者甄别计算。
  天弘精选基金同时入围了良信电器和应流股份两只新股的网下申购,入围的股份数为422.4万股和600万股;华安中小盘同时入围了良信电器和思美传媒两只新股的网下申购,入围的股份数分别为252.4万股和600万股;南方盛元红利同时入围了炬华科技和思美传媒两只新股的网下申购,入围的股份数分别为150万股和180万股;国泰金马回报同时入围了天赐材料和安控股份两只新股的网下申购,入围的股份数分别为1810.5万股和250万股。
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