利与空/2024

【证监会征求意见：严重损害资本市场投资者、交易者权益，影响恶劣等情形 从重处罚】证监会就《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》公开征求意见。行政处罚裁量应当综合考虑资本市场监管需要等因素，确保处罚必要、适当，并符合社会公序良俗和公众合理期待。对同一时期类别、性质、情节相似的案件，处理结果应当基本均衡。有下列情形之一的，从重处罚：（一）严重违反市场公开公平公正原则，影响资本市场秩序稳定，可能引发金融风险、严重危害金融安全；（二）严重损害资本市场投资者、交易者权益，影响恶劣；（三）违法行为相关事项涉及当事人贿赂情形；（四）殴打、围攻、推搡、抓挠执法人员，造成执法人员人身损害，或者限制执法人员人身自由；（五）毁损、伪造、篡改证据材料；（六）转移、变卖、毁损、隐藏被依法冻结、查封、扣押、封存的资金或涉案财产；（七）因证券、期货违法行为受到行政处罚或者刑事处罚后五年内，再次实施同一类型违法行为；（八）其他依法从重处罚的情形

【传闻称“监管监控程序化交易撤单” 求证：业务细则确将出台】有关量化的传言持续发酵。今日题目为“沪市股票程序化交易最新监控关注要点”的消息流传，其中指出，沪市将重点监控“全天累计秒内撤单超过500次”“全天撤单笔数/委托笔数，占比超50%”的程序化交易情形，传言还指出，如上述两个条件同时满足，则会被监管重点关注乃至发函。对此，财联社求证获悉，确有程序化交易细化政策确将于近期推出，但传言中提到的具体内容是否确切还待观察。政策回顾来看，新“国九条”以及近期正式出台的《证券市场程序化交易管理规定》中，均明确要求对程序化交易进行实时监控，并对“短时间内申报、撤单的笔数、频率达到一定标准，或者日内申报、撤单的笔数达到一定标准”等异常交易行为进行重点监控；同时还要求“对申报、撤单的笔数、频率达到一定标准的程序化交易，证券交易所可提高收费标准”。（财联社记者 闫军）

【证监会上市公司监管司司长郭瑞明就近期上市公司股票被实施ST、退市情况答记者问】证监会表示，ST、*ST制度的目的是向投资者充分提示上市公司相关风险，满足一定条件后可以申请撤销。其中，ST为“其他风险警示”，不会直接退市。这些上市公司的相关问题和风险，大多已通过立案公告、责令改正措施、财务信息披露等方式多次反复提示。*ST为“退市风险警示”，今年以来，已有33家公司触及退市标准，其中面值退市22家，市场优胜劣汰机制正在逐步形成。2023年全年退市47家，退市新规设置了一定过渡期，预计短期内退市公司不会明显增加

【证监会：今年以来沪深两市新增99家公司股票被实施ST或＊ST 与往年相比变化不大】证监会上市公司监管司司长郭瑞明就近期上市公司股票被实施ST、退市情况答记者问。今年以来，沪深两市新增99家公司股票被实施ST或＊ST；其中，ST公司44家、＊ST公司55家。与往年相比，沪深两市2021年、2022年、2023年同期新增此类公司117家、78家、81家，今年到目前为止变化不大。截至目前，沪深两市ST板块共有169家上市公司；其中，ST公司85家、＊ST公司84家，数量略少于2021年（202家）、2022年（184家），略多于2023年（164家）同期

【证监会：高度重视涉及退市的投资者保护工作 支持投资者依法通过诉讼等途径维护自身合法权益】
证监会上市公司监管司司长郭瑞明就近期上市公司股票被实施ST、退市情况答记者问。上市公司退市后，公司及相关责任人对于退市前可能存在的违法违规行为仍应依法承担相应的民事、行政、刑事法律责任。
证监会高度重视涉及退市的投资者保护工作，坚持对上述主体的违法违规行为“一追到底”，对退市过程中的市场操纵、财务造假等行为依法严惩，并多渠道保护投资者合法权益。
今年已依法将17家涉嫌犯罪的退市公司及责任人移送司法追究刑事责任，后续司法机关将根据查办进展依法公布案情。
投资者因上市公司违法违规行为产生损失的，我们支持投资者依法通过诉讼等途径维护自身合法权益。
中证中小投资者服务中心也将引导和支持投资者积极行权，近期已通过支持诉讼、代位诉讼等方式，起诉多家存在违法违规的退市公司和风险警示公司，2家已获一审法院胜诉判决，5家已获法院受理。请投资者密切关注相关上市公司信息披露，谨慎作出投资决策

【工信部：推动智能网联汽车、低空经济等新兴产业健康有序发展】
工业和信息化部党组书记、部长金壮龙今日在《求是》杂志发表文章，其中提到，推动5G、智能网联汽车、新能源、新材料、生物制造、商业航天、低空经济等新兴产业健康有序发展。前瞻布局未来产业，加强前沿技术研发和应用推广，打造标志性产品，开辟人工智能、人形机器人、脑机接口、元宇宙、下一代互联网、6G、量子信息、深海空天开发等新赛道，构筑未来发展新优势。

【近一周机构调研个股数量有550多只，中控技术成为调研机构数量最多的股票】
近一周，中控技术机构关注度最高，合计243家机构调研了该公司，其中包括63家基金公司、42家证券公司、21家私募、22家险资以及23家海外机构等。中控技术在调研中透露，公司坚定不移地推进国际化战略，海外业务近年来已经实现了显著增长。汇川技术获得122家机构调研，其中有多达69家海外机构，是近一周外资关注度最高的个股。汇川技术在调研中透露，近几年公司战略会重点在几个方向上加大投入力度：数字化业务、能源管理业务以及海外市场。创世纪、中集车辆等个股也获得较多海外机构关注。
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周五公布的数据显示，美国5月芝加哥PMI意外下跌至35.4，大幅不及预期的41.5，低于媒体调查的所有经济学家的预估。此前4月该PMI数据就意外跌至37.9，5月不但没有如期改善，反而进一步回落。网页链接

在美国股市，一旦出现上市公司造假上市的情况，对股民造成损失时，其赔偿标准如下： 通常情况下，造假的上市公司需承担诸多严重后果。其一，会直接走向破产倒闭；其二，公司的董事、高管等相关人员会遭受重金处罚，甚至面临刑事责任，可能被判处监禁并被处以罚款；其三，与造假上市公司相关联的机构或个人，同样会被施以重金罚款以及被追究刑事责任，并且其非法获利将全部被没收，还有可能被翻倍处罚；其四，造假上市公司必须全额赔偿中小投资者的损失。 我国作为人民民主专政的社会主义国家，有着天然保护广大人民群众的优良传统，在这方面绝对不会逊色于任何其他国家。比如金融打假人格兰特·威尔逊，他仅一次举报，就获得了高达 3.5 亿的奖金。