金融监管 | 证监会对7家券商及从业人员做出处罚

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2022年12月第1期(11.26-12.2)人民银行、银保监、证监会、外管局、交易所、交易商协会公告的罚单共计331张,环比减少7.02%;处罚金额累计约14119万元,环比减少62.18%。


本期五大金融监管机构及下属派出机构做出处罚。其中央行本期开出17张罚单,累计处罚金额345万元,与上期均变化不大。其中5家银行,1家保险公司、1家期货公司遭处罚;银保监会本期开出的罚单有所增加,累计罚款金额环比大幅减少。4家银行被处罚超百万元,其中1家城商行拿到2张大罚单;证监会本期罚单数有所减少,而累计处罚金额减少逾3亿元,恢复到通常水平。