| 发布于: | 雪球 | 转发：0 | 回复：0 | 喜欢：0 |
【IPO途中遭立案，渤海证券还能上市吗？】 独角金融注意到，2019年至2023年的5年间，其中有3年财务顾问业务都是渤海证券投行业务的绝对主力。被委以重任的同时，该项业务还收到过证监会的警示函，加上此次又被监管“亮红灯”，对于渤海证券正在IPO路上的审批进程来说，将增添些许变数。引用：
2024-05-19 11:45来源 | 独角金融
作者 | 姚悦
“新国九条”发布后，证监会把券商的第4个立案“名额”给到了渤海证券股份有限公司（下称：渤海证券）。
图源：渤海证券公告
关于渤海证券此次被立案的原因，目前外界所知仅限“涉嫌财务顾问业务违法违规”。
独角金融注意到，2019年至2023...