证券谢律师

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2023年被证监会立案调查的上市公司名单

中核钛白案处罚落地：对中核钛白实控人、中信与海通等预计罚没合计2.35亿元

4月19日晚间，中核钛白、中信证券、海通证券相继公告收到证监会行政处罚事先告知书。中核钛白实控人王泽龙、洪浩炜（王泽龙朋友）、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰预计罚没合计2.35亿元，其中罚款预计总额1.57亿元，没收预计总额合计7753.2万元，预计罚款金额是没收金额的2.02倍，相当...

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4月17日晚间，利欧股份（002131）披露公告称，因涉嫌短线交易“利欧股份”股票，公司董事长王相荣、副董事长王壮利遭到证监会立案。

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【东吴证券：收到证监会立案告知书】财联社4月16日电，东吴证券公告，公司于4月16日收到中国证监会《立案告知书》。内容为：“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月8日，我会决定对你...

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4月12日，中核钛白（002145.SZ，股价4.39元，市值169.94亿元）实际控制人王泽龙与上市公司督导机构中信证券（600030.SH，股价17.94元，市值2658.81亿元）双双披露被监管立案。

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3月26日，航天动力发布公告称，公司近日收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》。根据决定书，航天动力及时任航天动力董事长、总经理朱奇，时任总经理郭新峰等多名当事人涉隋田力“专网通信”案虚增营收38亿元，上市公司及时任多名高管均被处罚，合计被罚金额1180万元。

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3月25日晚间，广誉远公告披露当天收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》（以下简称《事先告知书》）。《事先告知书》认定公司滥用“出库即确认收入”会计政策，导致2016年至2022年年度报告及2023年半年报存在虚假记载，涉及多个会计科目。对此，证监会予以严惩，对公司及相关责任人员合计罚款2110...

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贵州省政协党组成员、副主席陈晏涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。
（来源：中央纪委国家监委网站微信公众号）

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2024年3月22日晚，新野纺织因涉嫌信息披露违法违规，收到证监会立案告知书。

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3月20日晚间，天玑科技(300245.SZ)发布公告称，公司于2024年3月20日收到中国证监会上海监管局出具的《关于对上海天玑科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》、《关于对苏玉军采取出具警示函措施的决定》、《关于对聂婷采取出具警示函措施的决定》。
公告显示，天玑科技于2023年5月22日、2...

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近日，证监会对长城证券原高管韩飞开出1.2亿元罚没单，韩飞因违规买卖股票，被没收违法所得5868万元，并处以5868万元罚款，同时被采取10年证券市场禁入措施。

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3月15日下午，国务院新闻办公室举行新闻发布会，解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策。中国证监会首席风险官、发行监管司司长严伯进表示，近期，证监会总结实践经验，修订了《首发企业现场检查规定》，从根本上整治拟上市企业“一查就撤”现象。

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3月19日晚，*ST博天发布公告称，公司收到上交所出具的自律监管决定书《关于博天环境集团股份有限公司股票终止上市的决定》，上交所决定终止公司股票上市。公司股票自3月27日起进入退市整理期，预计最后交易日期为4月18日。这意味着，*ST博天成为继*ST新海后2024年第二个重大违法强制退市案例。

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【财务造假多年终退市】3月18日晚间，*ST新海公告称，公司收到深交所下发的《关于新海宜科技集团股份有限公司股票终止上市的决定》，深交所决定终止公司股票上市。这意味着，*ST新海成为2024年首个重大违法强制退市案例。

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【证监会拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施 对恒大地产处以41.75亿元罚款】财联社3月18日电，恒大地产收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书，针对恒大地产三项违法违规行为，证监会拟决定：1.责令恒大地产改正，给予警告，并处以417,500万元的罚款；2.对许家印给予警告，并处以47...

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深交所近期对盛弘股份盛剑明下发监管函。
监管函提到，盛剑明作为盛弘电气持股5%以上的股东，2021年6月11日至今的持股比例由10.49%降至5.31%，累计减持盛弘股份股票比例5.18%。不过，盛剑明在所持盛弘股份股票比例累计变动5%时，未能按照《证券法》第六十三条和《上市公司收购管理办法》第十三...

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青海春天周六下午发布公告，3月16日当天，青海春天收到《中国证券监督管理委员会监督检查通知书》。因公司涉嫌违反相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司进行检查。

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3月15日晚间， 劲嘉股份、ST奥康、康华生物 相继发布公告，披露了公司实控人被立案调查的事项。其中， 劲嘉股份实控人、董事长乔鲁予 是被巴中市恩阳区监察委员会立案调查并留置，这也是他近两年内第三次被立案调查并留置。 ST奥康、康华生物两家公司的实际控制人、董事长王振滔 ，则是因涉嫌信息...

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【ST奥康：因涉嫌信息披露违法违规 证监会决定对公司及实控人立案】3月15日ST奥康公告，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及公司实际控制人、董事长王振滔立案。

证监会：对“一查就撤”现象追究到底、责任到人

人民网北京3月15日电 (记者王震)3月15日，国新办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行发布会。会上，中国证券监督管理委员会证券基金机构监管司司长申兵表示，加强保荐机构监管、压实投行“看门人”责任，要在严监管、严问责、强功能、优生态等方面做好监管工作。
在严监管方面，...