2020年，证监会对证券市场的监管力度依旧没放松。四环生物、恺英网络等公司先后被罚，ST群兴、红太阳等公司也遭立案调查。昨日，又有两家上市公司加入到被证监会立案调查的行列中了。
7月8日晚，德威新材（300325）发布公告称，因公司涉嫌信息披露违法，已被中国证监会立案调查。
实际上，德威新材的经营治理乱象早有端倪。
年初，公司财务总监因违规减持，未在减持股份前15个交易日披露减持计划，收到深交所的监管函，同日宣布辞职。此外，公司收到的监管函、问询函、关注函一茬接一茬。
至今五年内，德威新材被证券监管部门和交易所采取监管措施不下19次，而最近一次正是深圳证券交易所在5月17日对其发出的年报问询函。该函件直指公司货币资金余额较期初减少5.76 亿元等问题。
德威新材在6月2日发布的《关于对深圳证券交易所年报问询函的回复公告》中逐一解释了相关问题，否认存在违规事项。但一个月后，来自中国证监会的《调查通知书》似乎反映出，有关部门对德威新材披露信息的真实性仍然存疑。
7月8日，因存在被控股股东银河天成集团有限公司非经营性占用资金以及未履行审批程序提供担保等违规情形，ST天成、银河集团、实际控制人潘琦以及相关当事人分别收到中国证监会下发的《调查通知书》，中国证监会决定对ST天成、银河集团、潘琦及以及相关当事人进行立案调查。
值得注意的，天成早在2018年就因为虚假记载被证监会处罚过一次，并因此遭到投资者索赔，且已有投资者获得一审胜诉判决。
而在2019年4月22日晚，ST天成就公告公司在自查中发现存在未履行内部审批及相关审议程序对外担保、控股股东资金占用等情况。截至当时公告日，经自查，ST天成未履行内部审批及相关审议程序为公司控股股东银河集团借款提供担保的金额为9230万元（不含利息），占公司最近一期经审计净资产的比例为7.99%；公司被控股股东银河集团共占用资金9201.24万元（不含利息），占公司最近一期经审计净资产的比例为7.96%。
专业从事证券诉讼事务的《投资诉讼网》谢良律师提示，一般来说，上市公司因信披违规被证监会调查后会大概率最终被罚，投资者可联系其律师团队进行索赔预登记。
Ø 预计索赔区间：
德威新材的索赔条件或为：根据《证券法》及相关司法解释，预计在2020年7月8日前（含当日）净买入德威新材股票的推定受损投资者或索赔（具体索赔条件以法院认定为准）。
ST天成的索赔条件或为：第二次立案调查：根据《证券法》及相关司法解释，预计在2019年4月22日前（含当日）净买入ST天成股票的推定受损投资者或索赔（具体索赔条件以法院认定为准）；第一次处罚：根据法院一审判决，在2017年1月26日至2017年4月23日期间净买入ST天成的推定受损投资者可参与索赔。
Ø 索赔流程：
1、查看交易记录是否符合条件；
2、若符合条件，到证券营业部打印①账户信息表和②对账单
Ø 索赔依据：
1、新《证券法》第八十五条：信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
2、2003年2月1日（你没有看错，是十六年前的规定）起实施的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》。
Ø 类似案例：
《投资诉讼网》平台发布的谢良律师代理的胜诉案例包括但不限于：佛山照明、美达股份、华鑫股份原大股东、紫鑫药业、海润光伏、上海物贸、上海家化、勤上光电、科伦药业、京天利、大智慧、超华科技、安泰集团、祥源文化、安硕信息、保千里、金亚科技等虚假陈述索赔案、光大证券期货内幕交易索赔案。
Ø 媒体采访：
在办理证券虚假陈述、内幕交易案过程中，谢良律师就证券虚假陈述、内幕交易民事赔偿等问题接受《中国经济周刊》、《证券时报》、《检察日报》、《经济观察网》、《新民周刊》、《第一财经》、《网易财经》、《广州日报》、《南方日报》、《羊城晚报》、《中国经营报》、《投资快报》、《大众证券报》、《新京报》、《证券日报》等数十家媒体的广泛采访与报道。
Ø 其他索赔股票：
Ø 特别声明：
本文仅供参考，因法律从业人员对法律问题可能存在不同理解，最终以法院认定为准。