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作者：心之所向一眼睥睨
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2024-04-19 20:00【江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施 存在四大问题】财联社4月19日电，江苏证监局对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施。江苏证监局称，近期对华泰证券开展了现场检查。华泰证券存在以下问题：一、部分自营业务合规风控把关不到位。二、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。...
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04-19 20:29
多大点事，改正就是了。
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【江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施 存在四大问题】财联社4月19日电，江苏证监局对华泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施。江苏证监局称，近期对华泰证券开展了现场检查。华泰证券存在以下问题：一、部分自营业务合规风控把关不到位。二、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。...
多大点事，改正就是了。