随着全面注册制改革的稳步推进，资本市场中介机构关键岗位人员的专业能力和执业质量成为资本市场资源匹配效率的关注重点，首届“资本市场年度卓越执业英才评选”也应运而生。
活动对券商保荐人、律师、会计师等主要中介机构的关键岗位进行综合评估，发掘中国优秀的资本市场中介服务机构和团队，更精准地帮助资本市场服务需求的多维匹配，提高市场服务供需配置效率，以求进一步推动资本市场服务领域的健康合规发展。
10月23日，首届“资本市场年度卓越执业英才评选”入围名单正式揭晓！296位保荐人、254位会计师、200位律师强势入围20个奖项！
11月1日，评选活动英才风采专题页上线，展示了入围20个奖项的候选人风采，邀请社会公众一同鉴证“英才风采”，为资本市场“关键先生”点赞。
值此之际，围绕市场关注及中介机构评选体系等议题，主办方深圳市全景网络有限公司（以下简称“全景网”）独家推出《专家“鉴证”》对话栏目，对话参与本次评选的专家委员和顾问。他们深耕行业多年，有着深厚的执业经验，全面注册制下，中介机构面临哪些新的挑战？如何把更多优质的IPO企业送上资本市场？怎样挖掘企业背后价值脉络？《专家“鉴证”》将为您一一解答。
本期《专家“鉴证”》对话深圳律师协会会长张斌，拥有20余年从业经验的他表示，证券律师不仅要把专业技能练好，还要发现证券制度、证券市场需要完善的地方，提出合理化建议，推动整个制度的变革完善。
他还指出，要构建一套中国式证券市场的中介机构评价机制，树立行业标杆，引导广大市场参与者坚持长期主义，证券律师、会计师、保荐人等共同守住资本市场的“安全大门”。
证券律师的兴起，源自改革开放
全景网：资本市场投融资活动中，证券律师在金融领域兴起的历史背景是什么？
张斌：中国证券律师的兴起背景，源于改革开放，没有改革开放就没有资本市场，没有资本市场就没有证券律师。
证券律师参与证券业务最早在深圳。1991年，深圳市改革办与深圳市司法局联合发通知——律师参与股份制改革的若干意见。这个意见规定了今后企业发行股票必须由律师出具法律意见书，从此开启了中国律师参与上市公司法律业务的先河。
之后，证监会也出台了相应的意见，让律师为上市公司出具法律意见书，律师参与上市公司业务从此有了国家级的规章规定。
2007年，律师做证券业务还要取得相应资格，比如上市公司业务资格、IPO业务资格，后来这些资格取消了，全部放开参与市场竞争。
全面放开后，大量的律师事务所、律师参与证券业务，有的参与IPO，有的参与并购重组，还有的参与发债等等。随着国家改革开放的进程不断深入，律师参与的程度越深。
落实律师法的三个维护，即守护资本市场公平正义
全景网：在IPO阶段，证券律师如何平衡企业和投资者的潜在利益冲突？
张斌：证券律师在参与IPO的过程中，主要通过整改帮助上市公司达到合规水平。
同时，对于资产、负债、营收等等文件，在会计师出具审计报告的基础上，证券律师要进行尽调，验证其真实性，从而保障上市公司的信批质量。除了出具尽职调查报告，证券律师还要出具上市的法律意见书等等，证券律师在背后需要做大量的调查验证工作。
全景网：法律和市场环境不断变化，证券律师如何在这种变化中保持对市场公正的守护？
张斌：律师法规定了律师的三个维护：
第一，律师要维护当事人的合法权益。也就是说，律师不能维护当事人的非法权益。
第二，律师要维护法律的正确实施。对于证券律师而言，则还要维护证券法以及公司法在IPO、上市公司运营过程中的正确实施。
第三，律师要维护社会公平正义。律师不能为了获得一个业务铤而走险，配合上市公司或者其他中介机构，做一些虚假陈述等误导性的陈述，或者有重大遗漏，让不符合上市条件的公司通过包装成功上市，最后损害广大投资者的利益。
因此，律师守住底线，本质上就是维护社会公平正义，维护广大投资者利益。只要律师能够守住初心，保持自己的专业水准，落实律师法规定的三个维护，我觉得就能守护好市场的公平正义。
证券律师与会计师、保荐人，共筑资本市场“安全大门”
全景网：在注册制改革中，证券律师扮演的角色，是否发生变化？
张斌：律师在企业上市过程中的责任，一直是一样的，即守住底线，发挥专业力量，守护证券发行的“安全大门”，防止不合格的公司发行股票，帮助企业守住底线不造假，保证企业的财务信息真实，不会误导投资者。
全面注册制下，拟上市公司交由交易所进行审核，中介机构的责任加大，审核的范围加大。因此，证券律师的责任风险也加大了。证券律师要守住初心，通过有效的内控手段规避风险，适应注册制下的新要求。
全景网：Ipo完成之后，证券律师如何跟企业合作持续的监督合规，以确保公司继续维护市场的公平和和透明？
张斌：证券律师成功把一个企业推上市，不等于工作完成了，企业上市后还有很多服务，比如以担任上市公司常年法律顾问的方式，帮其处理法律事务，其中最核心的就是信息披露。很多上市公司在实际运营过程中，会因为信息出现问题被谴责或者被处罚等等，甚至出现一些需要赔偿的民事责任，因此律师在信披方面要把好关，而不是等出了事才来找律师。证券律师帮助上市公司做一些常规的法律顾问工作，守住合规底线和控制法律风险，上市公司才能行稳致远。
全景网：全面注册制加大了证券律师的竞争压力，如何应对和适应这种竞争环境？
张斌：第一还是要加强学习新的规则，适应新的规则变化。
第二，要筑牢职业底线，加强内核和内控的管理。
第三，全面注册制之下，不止证券律师的责任更大了，会计师、券商的责任也大了，我觉得是几架马车同在一条船上，共同去筑牢安全底线，这样才能真正把控住风险，做好资本市场“看门人”的角色，就像唐僧取经路上缺一不可。
拥抱新时代、新技术，提升服务“量”与“质”
全景网：在数字化时代，客户对法律服务的期望正在发生变化。证券律师如何适应这些变化，提供更加个性化、高效和实时的法律咨询？
张斌：证券律师要拥抱这个时代，特别是拥抱新的技术，比如人工智能、大数据等等。现在有的律师事务所已经开发出尽调机器人，一键生存尽调报告，原来可能一个小团队干半个月，现在只要几分钟。
一方面，通过现代信息技术的运用，能让证券律师从繁琐的、重复的工作中解脱出来，去做一些高精尖的、更有价值的事情，大幅提升工作效率。
另一方面，工作质量也可以得到提升，原来做尽职调查时，打印企业的工商资料甚至是背着麻袋的，现在数据打通了，线上就可以进行数据协同，提高数据的精准度。
我们要适应时代的变化，改变自己，让我们的服务能力、服务效率、服务水平有大幅提升。
全景网：您对证券律师未来发展的预测是什么？是否有可能出现新的服务领域或业务模式？
张斌：未来肯定会出现新的工作模式。
从业务模式上看，随着IR、智能平台等现代信息技术的应用，证券律师的作业模式会发生改变，大量的、重复性的工作将被机器人取代，证券律师则用更多的时间做核查、策划、专业咨询等工作，甚至在未来，专业咨询可能也会被机器人取代。
另外，像全景网在智能化方面也非常好，有很多上市公司的数据，可以为证券律师和其他中介机构提供服务。怎么样把这些数据用“活”，真正用数字化的模式赋能资本市场服务，我觉得也是证券律师未来要抓住和运用好的一个机会。
譬如：现在有的律师已经开展上市公司合规业务，上市公司在信息合规方面会遇到很多问题，用现代信息技术把所有上市公司遇到的信披问题进行梳理，形成一种智能问答，或者定期为上市公司提供参考，我觉得是很好的。
律师要有底气、锐气、正气，还要做公益
全景网：您从业多年，也有一些独到的心得体会，对现在的青年律师有什么从业建议？
张斌：证券律师的前景依然非常广阔，青年律师要服务好资本市场，在资本市场上有竞争力，我觉得要做好这么几点：
一是坚持长期主义，特别是对于专业、技能的娴熟，是保持竞争力、立于不败之地的一个重要条件，需要不断积累、训练，提升自己。专业，是青年律师的底气；技能，是青年律师的锐气。
二是有良好的职业操守，不搞短期主义，不搞投机主义，良好的职业操守，是青年律师的正气。
综合来看，青年律师如果有这三气，并且坚持长期主义，一定能在资本市场上大有作为。
全景网：证券律师在影响金融市场规则和法律框架方面具有重要作用，您认为他们如何在社会变革中发挥影响力？
张斌：习总书记说，律师队伍是全面依法治国的一支重要队伍，政治地位非常高。但如何真正发挥律师的职能，不仅只是把专业技能练好，还要在业务中发现证券制度、证券市场需要完善的地方，要提出合理化建议，参与一些论坛或者沙龙发表意见，还可以通过人大代表政协委员或其他社会人士，把意见和建议递到决策部门，推动整个制度的变革完善。
另外，律师还可以做公益，参与公益诉讼、普法宣讲等活动，教育和引导广大中小投资者在资本市场上不要过于冒进，树立价值投资理念。在这方面，全景网是很好的平台，律师可以更多地参与到全景网上，共同推动资本市场的健康发展。
构建一套中国式证券市场的中介机构评价机制
全景网：在您看来，律师在资本市场中的评价体系的核心要素是什么？
张斌：我认为核心要素有两个：第一是专业能力，既看既往的业绩，也看律师对证券法律制度的熟悉程度，以及对证券律师专业技能的熟练程度，这些都可以量化评价。
还有一点是职业操守，有些律师在资本市场服务过程中，受到了行政处罚或者民事赔偿，本质上就是没守好底线，个人职业操守有问题。
随着资本市场的不断完善，在高质量发展的今天，我们需要有一些评价标准的出台，树立行业标杆人物，包括证券律师、会计师、保荐人等等，我希望在这方面能有所作为，进而引导广大的市场参与者坚持长期主义，共同守住资本市场的“安全大门”。
全景网：您期望建立怎样的关于律师在资本市场服务的评价体系？
张斌：我希望能够建立一套专业、公开、透明、公正的评价体系。评价的过程中，我觉得既要有专业人士参与，也要有监管部门的意见吸纳，还要有上市公司的评价，以及社会的评价，这是一个综合的评价。
全景网：在国内外的资本市场中介服务当中，律师的评价是否存在一些差异？
张斌：因为各个国家的证券制度不一样，律师发挥作用也不一样，因此肯定有差异，但专业能力肯定是非常重要的。
其他方面能力，可能各有侧重。比如：国外的一些评价体系，有一些排行榜更侧重参与的项目，也就是业务量有多大，以及哪一些标杆性的项目，评价可能更注重业绩。
我觉得我们要构建一套中国式证券市场的中介机构评价机制，不能完全照搬西方的模式，最起码在律师的角度来看，还是刚才提到的两大核心要素。
*首届“资本市场年度卓越执业英才评选”数据来源：含光素问科技（深圳）有限公司